合规征文 坚守合规底线,实现追赶超越

合规征文 坚守合规底线,实现追赶超越

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1、坚守合规底线,实现追赶超越合规,即合乎规范。对一个企业而言,合规可能是对员工简单的行为规范,但对银行而言,这个规范是要求、是责任,更是底线!“没有规矩,不成方圆”,银行作为高风险行业,更应该严格约束自己。这时,建设银行自己的合规文化显得尤为重要。我行于2009年成立,至今已走过7年,这7年来,正是始终坚持合规理念和风险管理不动摇,坚持走在创新与改革前列,才有了今天焕发活力的长安银行。今天,在高举“二次创业”大旗的基础上,我们应该把合规文化建设提升到一个新的台阶。那么,如何建设一个适应未来发展的合规文化呢?一:让合规有章可依首先,应该

2、建设合规制度。制度,是管理者实施管理的重要手段,完善制度规范体系,实现“有规可依”,严格落实在规章制度中提出的各点要求,全体员工言行一致、互相监督、共同进步。从规章制度上着手,使员工自觉树立起遵守合规文化的习惯。如此,我们应该思考如何制定一个科学的合规制度。科学的、人性化的制度不仅有利于工作的推进,更使员工易于接受。所以,在合规制度的制定上,要结合我行实际,认真调查研究,广泛征求意见,使合规制度具有更强的可实用性和可操作性。在员工中树起控制合规风险的意识,建立举报监督机制,为员工举报违规、违法行为提供途径和建立奖励机制。同时,“上行

3、下效”是践行合规文化最直接的体现,一个企业,管理层不仅是合规文化的推动者,也是践行者,示范者。所以,各级领导以自身为表率,努力推动合规文化深入人心。二:让合规成为习惯合规制度的建设,只是对员工条例式的要求,而员工能否长久的遵守,则必须养成一种习惯。合规习惯的养成,是安全经营的基础,近年来,银行资金事故频发,而很多本可以避免,正是因为员工没有养成良好的合规习惯,对合规制度不重视,没有潜意识中的良好合规素质,造成银行和客户巨大损失。依法合规要养成习惯,绝不是被动地、消极地去接受,而是主动的,积极的。不是阶段性的,而是持久性的,把这种习惯

4、贯穿到自然工作中。在思想上正确认识,在行动上身体力行,有时,我们会听到客户抱怨我们的程序繁琐,同事之间私语我们的流程不简便,于是一些员工久而久之也觉得很多制度是多余或在工作中产生懈怠,细细想来,其实不然,各项规章制度的建立,都有它的原因所在,它是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的,每一个看似不起眼的规章制度,都在保护着我行和客户的权益。从小事入手,从细节抓起,柜员办理的每一笔业务,大堂经理对客户的正确指导等,这些细节处处体现着合规文化,所以,规范操作,认真细心,有责任心是每位员工必不可少的素质。无论何岗位,无论员工担任的何职

5、务,都必须牢记”合规不可越”的底线,在这一点上,应大力宣扬合规文化,时常学习合规教育,真正落实到行动上,贯彻到思想中,深入到意识里。三:让合规成为文化合规成为员工的习惯仅仅是不够的,在慢慢的一个过程中,逐渐把这种习惯培养成我行的企业文化,成为全行员工认同和践行的价值观,成为企业的核心理念和竞争力,将依法合规理念融入到思想深处。首先,培育合规文化、强化合规经营是对金融企业的必然要求。当前,长安银行处于“二次创业”新时期,面对新的起点,新的形势,以此为契机,使合规理念得到强化,规章制度得到完善,避免违规操作,不合规范的行为发生。正确的合

6、规文化能为银行创造价值,反之,将为银行带来损失,一个文化的形成,必然要让每个人认识到自己负有责任,树立起"合规人人有责"、"主动合规"、"合规创造价值"等合规理念,让员工自动融入到这个氛围当中来。合规文化建设是一项长期的、持续性的群体性活动,它的特点是全员参与、共同互进,因此我们要加强监管者与操作者的互动,两者之间达成必要的共识。其次,要定期进行合规文化教育,让每位员工熟悉合规制度,通过培训,增强每位员工的风险意识,从以往的合规风险实例中总结经验教训,认真体会合规风险带来的危害,。总之,让每位长安员工明白:长安银行是大家的,遵纪守法

7、,合规操作才能使自己和长安银行共同进步。四:合规文化建设的意义首先,加强合规文化建设,有助于提升长安银行品牌。在我们的日常工作中,有许多细小,不为人所重视的不合规行为和操作,长此以往很可能引发不可估量的损失,同时也会对长安银行的声誉造成重大影响。如此来说,良好的合规文化提升品牌,创造价值也同时体现。向员工传递“员工对社会负责”的理念有助于提升长安银行在客户心中的印象,同时也会增强公众对长安银行的认同感。其次,加强合规文化建设,有助于各级领导对合规文化教育的认识,使之成为企业合规文化建设的倡导者,策划者、推动者。把对合规文化的培训,考

8、核做到专业性、系统性,形成一个长久持续的系统建设。再之,加强合规文化建设,有助于建设长效发展机制。在合规文化教育中,可以通过学习、交流、研讨合理确定发展目标,建立一个长期的发展机制。让每位员工畅所欲言,谈谈自己对合规文化的理解,统一出

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