(简体)期货公司期货投资咨询业务试行办法

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1、期货公司期货投资咨询业务试行办法期货公司期货投资咨询业务试行办法（征求意见稿）（征求意见稿）第一章第一章总总则则第一条第一条为了规范期货公司的期货投资咨询业务活动，提高期货公司为了规范期货公司的期货投资咨询业务活动，提高期货公司的的专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。第二条第二条本办法所称期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：本办法所称期货投资咨询业务，

2、是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等的风险管理顾问服务；（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等的风险管理顾问服务；（二）（二）16收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交

3、易策略等的交易咨询服务；（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等的交易咨询服务；（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他活动。（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其它活动。第三条第三条期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得未取得规定资格的规定资格的期货公司期货公司及

4、其及其从业人员不得从业人员不得从事期货从事期货投资咨询业务投资咨询业务活动。活动。第四条第四条期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守法律法规和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守法律法规和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。第五条第五条16中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。中国期货业协会对期货公司及其

5、从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。第二章第二章公司业务资格和人员从业资格公司业务资格和人员从业资格第六条第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）（一）注册资本不低于人民币注册资本不低于人民币11亿元，且亿元，且净资本不低于人民币净资本不低于人民币80008000万元；万元；（二）申请日前（二）申请日前66个月的风险监管指标持续符合监管要求；个月的风险监管指标持续符合监管要求；（（三）具有三）具有33年以上期货从业经历并取得期

6、货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于11名，具有名，具有22年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于55名，且前述高级管理人员和业务人员最近名，且前述高级管理人员和业务人员最近33年内无受过刑事处罚、行政处罚及其他不良诚信记录16年内无受过刑事处罚、行政处罚及其它不良诚信记录，，同时不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；同时不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；（四）具有完备的期

7、货投资咨询业务管理制度；（五）（五）近近33年年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在且不存在因涉嫌因涉嫌重大重大违法违规正被有权机关调查违法违规正被有权机关调查的的情形情形；；（六）（六）近近11年年内内不存在不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》被监管机构采取《期货交易管理条例》第第五十九五十九条第条第二二款、第款、第六十六十条规定的监管措施条规定的监管措施的情形的情形；；（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。（七）中国证监会根据审慎监管原则