2016证 券从业资格考试 证 券发行与承销必备干货系列---历年真题(打印版)

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1、第一章　1．企业短期融资券最长期限不超过（　　）天。D．3652．申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至（　　）。A．财政部3．（　　）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。A．保荐人(主承销商)4．2005年1月1日试行（　　）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。C．公开发行股票询价制度5．1994年以后政策性金融债券经（　　）批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、

2、邮政储蓄银行等金融机构发行。D．中国人民银行6．（　　）发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。　B．商业银行7．我国发行企业债券开始于（　　）年。C．19838．1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于（　　），企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。D．中国证监会9．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用（　　），上市交易采用（　　）。

3、B．审批制、核准制10．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币（　　）。C．5000万元1．承销团申请人应当具备下列（　　）条件才能具备国债的承销业务资格。　　A．在中国境内依法成立的金融机构　　B．近3年内在经营活动中没有重大违法记录　　C．财务稳健，具有较强的风险控制能力　　D．信息化管理程度较高2．我国股票发行方式主要经历了（　　）几个阶段。　　A．自办发行B．有限量发售认购证　　C．上网定价发行D．基金及法人配售3．我国经济体制改革以后，1985年国内

4、由（　　）和（　　）首次发行金融债券。　A．中国工商银行C．中国农业银行4．1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（　　）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。A．股份有限公司C．国有独资公司D．两个以上国有企业5．（　　）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。B．《信贷资产证券化管理办法》D．《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》　　6．2005年10月9日，（　　）和（　　）这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，标志着熊猫债券由此诞生。　　B．国际

5、金融公司C．亚洲开发银行　　7．发行人应当就下列（　　）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。　　A．首次公开发行股票并上市　　B．公司发行短期融资债券x　　C．上市公司发行新股　　D．上市公司发行可转换公司债券　　8．证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（　　）条件。　　A．注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元　　B．具有完善的公司治理和内部控制制度　　C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人　　D．最近3年内无重大违法违规行为　　9．个人申请保荐代表人资格应当具备下列（　　）条件。

6、　　A．具备3年以上保荐相关业务经历　　B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效　　C．最近3年未受到中国证监会的行政处罚　　D．未负有数额较大到期未清偿的债务　　10．证券发行监管制度在国际上有（　　）类型。　　A．政府主导型C．市场主导型1．证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。2．20世纪90年代初期，我国公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面基本由中国证监会确定。3．1994年5月《关于坚决制止国债卖空行为的通知》规定，国债经营机构代保管的国债券必

7、须与自营的国债券分类保管、分账管理，并确保账券一致。4．企业债券不得回购5.《证券公司债券管理暂行办法》中特别强调，其所指的证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。6．短期融资券的注册机构为中国银行间市场交易商协会。7．企业发行中期票据可在计划内灵活设计各期票据的利率形式、期限结构等要素。8．发行人可根据自己的意愿选择任何证券公司为其提供保荐业务服务。（　x　）9．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。10．广义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管

8、理和风险投资业务等。第二章1．采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起（　　）日内主持召开公司创立大会。C．302．符合保荐代表人数量少于（　　）的证券经营机构不得注册登记为保荐人。C．4名　3．有限责任公司具有（　　）的特点。D．人合兼资合、封闭及设立程序简单5．董事任期由公司章程规定，但每届任