制度经济学课件第2讲交易费用

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1、1新制度经济学第二讲交易费用理论2学习目的和要求交易费用的基本概念交易费用存在的原因交易费用理论的应用交易费用与新经济交易费用的测量讲义结构3学习目的和要求掌握交易费用的基本概念了解并掌握交易费用存在的原因了解交易费用范式弄清从零交易费用到正交易费用的转化掌握交易费用理论的基本构成了解交易费用的测量第一节交易费用的基本概念45一、案例：身边的交易费用1.股票交易费用（上证A股交易费用）开户费：40元/户投资者交登记结算公司委托手续费：5元(按每笔收费)投资者交证券商佣金：成交金额的0.3%起点：5元投资者交证券商印花税：成交金额的0.1%(出让方单边缴纳)投资者交税务机关过户费：成交面额0.1

2、%起点：1元投资者交证券商62.大学生找工作的交易费用撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的有效法律文件；获得与自己专业有关的各种工作信息的费用；参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用；与用人单位的谈判协调费用；签订工作意向书的押金；正式签订工作合同的费用；工作合同的执行与监督费用；一旦发生纠纷的解决费用；工作合同的履行费用……交易费用的基本概念73.汽车公司与汽车零部件供应商汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身汽车零部件供应商专门供应汽车车身他们之间是一种“虚拟”的协作关系如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车零部件供应商的反应：配合汽车公司，在不改变供货价格（车身）的前提

3、下扩大生产规模要挟汽车公司，提高车身价格的前提下扩大生产规模不配合汽车公司，担心小轿车需求量会下降，可能造成扩大生产规模的投资难以收回在以上反映的情况下，汽车公司的行为应该是什么？交易费用的基本概念8二、什么是交易？（一）康芒斯的“交易”“交易”是人类经济活动的基本单位,也是制度经济学的基本分析单位。“交易”是人与人之间的关系，是所有权的转移，是人与人之间对物的所有权的让渡或取得，不是人与自然的关系。经济活动包含着两个层面的内容：生产活动和交易活动9“交易”与新古典经济学中的“交换”不同交换是物品移交，实现的是对商品或货币的物质控制交易是财产权利的转让，实现的是对所有权的法律控制“交易”是使法

4、律、经济学和伦理学发生相互关系的基本单位交易费用的基本概念10“交易”可以分为三种类型买卖的交易：即法律上平等的人们之间自愿的交换关系，主要表现为市场上人们之间平等的竞争性买卖关系。管理的交易：即长期合约规定的上下级之间的不平等交易，主要表现为企业内上下级之间的命令与服从关系。限额的交易：这也是一种上级对下级的关系，只是上级是一个集体的上级或它的正式代表如政府、董事会，主要表现为政府对个人的关系。交易费用的基本概念11不同的具体交易和在一起便构成了经济研究上的较大单位——“运行的机构”或制度（无数次交易活动的结果）交易费用的基本概念12（二）科斯的“交易”在继承康芒斯把交易关系作为法律上所有权

5、转让的制度的基础上，从资源配置效率的角度来认识“交易”的内涵在多数场合，“交易”主要是指较狭小的市场交换或市场交易把企业配置资源的活动在替代了市场交易的层面称为“被组织的交易”交易是稀缺的、可计量的，交易的成本和收益也是可以计量和比较的传统微观经济学没有认识到交易本身的稀缺性，甚至将其视为可以在市场中自动完成的，从而在研究资源配置效率时，没有考虑交易的影响交易费用的基本概念13（三）威廉姆森对“交易”研究的贡献：“交易”的细化1、交易当一项物品或劳务在技术上可分的结合部发生转移时，交易就发生了生产或提供商品服务的活动从技术上可分为一系列独立的活动过程，每个在技术上不可分的活动都是一个独立的活动

6、过程，它们属于整个活动的一个阶段。当一项物品或劳务从一个阶段交到下一个阶段时，则会产生交易。交易费用的基本概念142、威廉姆森对“交易”研究的贡献：“交易”的细化从交易维度分析交易的特性交易是由它的维度来限定的，交易相异的主要维度是资产专用性、不确定性程度和交易频率交易费用的基本概念15（1）资产专用性指的是为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资，它一旦形成便很难转移到其它用途上。主要有三种类型：①资产本身的专用性，如特殊设计只能加工某种原料的设备。②、资产地理区位的专用性，如为了节省运输费用，加工设备一般座落在原料产地附近，一旦建成，移动较为困难。③、人力资本专用性，即由人力资本投资而掌握的某

7、种特定的技能和知识的拥有。如专注于某一领域的专家，企业的管理者、注册会计师等。资产专用性实际上是测量某一资产对交易的依赖性。交易费用的基本概念16（2）不确定性。交易过程中出现的不确定性有两种：1）来自环境的不确定性：指市场未来状况的不确定性，如：人们难于准确预测产品价格未来的价格、数量和质量等。2）来自交易双方行为的不确定性：即由于策略性地隐瞒、掩盖或扭曲信息等机会主义行为而引起的不确定性。威廉