沪深结算交收简介及开放式基金代收代付业务

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1、2013年中国结算第二场结算业务业务培训中国证券登记结算有限责任公司沪市结算账户及结算路径业务ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedwww.chinaclear.cn2结算账户——概述结算账户分类：A股结算账户按用途可分为：资金交收账户、证券交收账户按业务性质分为：客户业务结算账户、自营业务结算账户按账户类型分为：结算备付金账户、专用资金交收账户B股结算账户资金交收账户证券交收账户开放式基金结算账户结算备付金账户结算保证金账户费用账户C

2、hinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited3结算账户——开放式基金结算业务开通在线办理ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited填报说明：通过PROP用户登录综合业务终端，进入网上营业厅。在结算业务栏目下，点击“开放式基金结算开通”。填写产品名称，一经提交则不可修改。如需修改则新发流程。申请单位名称默认为PROP用户名称，且不可修改。填写联系人、联系方式、传真、营业执照等信息。初

3、次办理需填写，下次办理则系统自动显示相关信息，无需重复填写，申请人可对信息进行修改。申请人如勾选使用原有印鉴卡，则必须填写以前已开通的备付金账户，实物印鉴卡无需提交。对于营业执照发生变更的，可勾选变更营业执照，勾选后则必须上传营业执照复印件。上传其他所需附件。申请人端需要经办复核两个岗位方能生效。4结算账户——结算资金账户体系ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited担保交收账户（自营）担保交收账户（客户）担保交收账户（信用）结算保证金（自营

4、）结算保证金（客户）开放式基金代销账户开放式基金产品交收账户开放式基金费用账户代销保证金账户开放式基金产品保证金账户非担保交收账户（自营）非担保交收账户（客户）非担保交收账户（信用）纳入担保交收开放式基金账户纳入非担保交收结算保证金（信用）价差保证金（自营）价差保证金（客户）交收账户类保证金账户类5结算账户——结算资金账户体系ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited1、通过担保交收账户完成交收，且由本公司作为共同对手方，提供中央担保的结算服

5、务的相关品种：A股、封闭式基金、国债、地方政府债及符合净额结算标准的公司债的现券交易、可转债、配股、国债场内分销、质押式债券回购和购回、买断式国债回购、隔夜回购和购回、ETF份额交易、单市场ETF（包括单市场股票ETF、单市场债券ETF）申赎、跨市场ETF沪市组合证券及现金替代、跨市场ETF申购且当日卖出份额的深市组合证券的现金替代、场内实时申赎货币市场基金的申购赎回、权证等（新股资金交收采用非担保模式，但沿袭原有业务管理方式，在担保账户中完成交收），在以上交收账户中：6结算账户——结算资金账户体系Chin

6、aSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited2、通过非担保交收账户完成交收，且本公司不作为共同对手方，不提供交收担保的结算服务的相关品种：通过指定对手方报价方式达成的中小企业私募债转让以及不符合净额结算标准的公司债等其他债券交易、申购当日未卖出的跨市场ETF申购涉及的深市组合证券的现金替代、国债买断式回购到期购回、质押式报价回购交易、跨境ETF及货币ETF申购、权证行权、大宗专场、不符合净额结算标准的公司债等其它债券交易（非指定对手方报价方式）、专项资

7、产管理计划转让以及部分发行类业务（股配债、老股东配售的增发、公司债场内分销）、约定购回式证券交易、股票质押式回购证券交易等。7结算账户管理——资金划拨ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedA股结算业务资金划拨-划入资金结算参与人交收头寸及最低备付不足时，应及时向备付金账户补入资金。结算参与人应在其开户银行办理资金汇划手续，将资金划入中国结算上海分公司开立在各家资金划拨银行的账户内。资金划入中国结算上海分公司账户后，银行将根据结算参与人在收

8、款人处注明的18位备付金账号，通过PROP银行端系统向中国结算上海分公司发送入账指令，交收系统自动将资金贷记结算参与人的备付金账户。办理时间为8:30-16:00。8结算账户管理——资金划拨ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedA股结算业务资金划拨-划入资金注意事项须注明18位备付金账号或保证金账号（建议：除注明账号外，注意提醒划款银行切勿省略