《证券市场基础知识》PPT课件

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1、证券市场基础知识证券市场基础知识全书结构第一章　证券市场概述（证券与证券市场、参与者、产生与发展）第二至五章　股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具第六章　证券市场运行第七章　证券中介机构第八章　证券市场法律制度与监管第一章证券市场概述证券交易所证券资金资金证券投资者资金证券上市公司投資者证券市场构成证券资金投资者第一节证券与证券市场一、证券的概念：1证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证；2它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为；3证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。例题★证券是指()。A.各类记载并

2、代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证答案：ACD第一节证券与证券市场二、有价证券的概念有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。提示：命题考点---①持有人拥有有价证券所代表的权利②有价证券可以自由转让和买卖③有价证券本身没有价值，只有虚拟资本的一种形式。例题★下列关于有价证券的说法，错误的是()。A.有价格没有价值B.持有者可凭券获得一定的收入C.是实际资本的一种形式D.是分配和筹措资金的

3、手段答案：C例题★由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是()。A．货币证券B．资本证券C．商品证券D．凭证证券答案：B第一节证券与证券市场三、有价证券的分类方法及具体分类：从广义上讲：商品证券，货币证券，资本证券。从狭义上讲：证券发行主体：政府证券、金融证券、公司证券是否在证券交易所挂牌交易：上市证券、非上市证券募集方式：公募证券、私募证券证券代表的权利性质分类：股票、债券和其他证券提示：命题考点---①给出分类标准，要求选择具体的类别②给出具体类别，要求归纳分类标准例题★判断：非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。分析：非上市证券也称非挂牌

4、证券，指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。答案：B例题★公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。()答案：B第一节证券与证券市场四、有价证券的四个特征①期限性②收益性③流动性④风险性五、证券市场的概念和特征1概念：证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所，它实现了投资需要和筹资需要的对接，有效解决了资本的供求矛盾。2特征：①它是价值直接交换的场所②它是财产权利直接交换的场所③它是风险直接交换的场所。提示：本考点容易命制多选题，记忆时可

5、简化为：“价值权利风险三个直接”。第一节证券与证券市场六、证券市场的结构层次结构、品种结构、交易场所结构七、证券市场的功能①筹资功能②定价功能③资本配置功能例题★证券市场的资本配置功能的发挥主要通过()来进行。A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．投资收益答案：C第二节证券市场参与者1证券发行人:①公司企业②政府和政府机构③金融机构2证券投资人：◆机构投资人①政府机构②企业和事业单位③金融机构④各类基金◆个人投资者第二节证券市场参与者3证券市场中介机构--①证券公司②证券服务机构4自律性组织--①证券交易所②证券业协会5证券监管机构中国证券监督管理委

6、员会及其派出机构提示：本考点以命制多选题为主例如下例哪些结构属于证券市场自律组织等。第三节证券市场的产生与发展九、证券市场产生的三大原因①社会化大生产和商品经济的发展②股份制的发展③信用制度的发展十、证券市场的发展阶段的相关考点萌芽阶段的重要时间：世界上第一个股票交易所，1602年成立于荷兰的阿姆斯特丹第三节证券市场的产生与发展1773年，英国的第一家证券交易所即在“乔纳森咖啡馆”成立1802年获得英国政府的正式批准。这家证券交易所即现在伦敦证券交易所的前身。1790年成立了美国第一个证券交易所---费城证券交易所。第三节证券市场的产生与发展十一、证券市场发展

7、现状中的相关考点证券市场发展中的具有全球性的变化主要体现在以下八个方面：①投资证券化②投资者法人化③金融创新深化④金融机构混业化⑤交易所公司化⑥证券市场网络化⑦金融风险复杂化⑧金融监管合作化第三节证券市场的产生与发展十二、中国证券市场发展的历史进程◆旧中国证券市场的重大事件：1872年，轮船招商局成立，成为我国第一家股份制公司1918年成立的北平证券交易所，是中国人自己创办的第一家证券交易所。第三节证券市场的产生与发展◆改革开放后证券市场的重大事件：1981年40亿国债的发行，拉开了新一轮启动证券市场的序幕。1984年7月，北京天桥百货公司登记注册，开创了我国

8、股票融资的先河。1990年12月，上海