C12030 新股询价和申购业务自律管理工作简介 试卷

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1、窗体顶端一、单项选择题1.2004年底，（）发布后，中国证券业协会开始负责受理询价对象的备案工作。   A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》   B.《证券发行与承销管理办法》   C.《于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》   D.《关于深化新股发行体制改革的指导意见》2.2012年，推荐类询价对象中新出现的类型是（）。   A.个人投资者   B.综合性投资公司   C.基金管理公司   D.股权投资公司二、多项选择题3.在询价对象及其自律管理工作中，按照会员管理办法的相关规定，中国证券业协会对主承销商可

2、以采取的纪律处分措施包括（）。（本题有超过一个的正确选项）   A.公开谴责   B.行业内通报批评   C.一定期限内不受理其推荐类询价对象名单的报备   D.暂停部分会员权利4.2012年新股询价和申购业务中，各类询价对象的特点包括（）。（本题有超过一个的正确选项）   A.证券公司是新股业务稳定的参与者   B.QFII基本消失   C.保险机构选择性强且趋同性强   D.信托和财务公司成为打新专业户5.主承销商在筛选个人投资者时，个人投资者应当满足的要求包括（）。（本题有超过一个的正确选项）   A.资金规模应与新股申购业

3、务相适应   B.有5年以上的投资经验   C.用于投资的资金确系自有资金   D.无违法违规记录三、判断题6.2012年1至7月，新股发行的数量与募集资金规模呈持续萎缩状态。（）   正确   错误7.首次完成常规类询价对象备案的机构，需接受协会展业培训后方可展业。（）   正确   错误8.询价对象所属配售对象可以利用非指定证券账户或银行资金账户参与网下申购。（）   正确   错误9.自《关于首次公开发行股票询价对象及配售对象备案工作有关事项的通知》发布之日起，停止受理一级债券型证券投资基金和集合信托计划成为新股配售对象的备

4、案申请。（）   正确   错误10.按照新股询价行为的自律要求，询价对象在提交报价时须双岗复核。（）   正确   错误窗体底端