证券交易考试

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1、一，单项选择题（每题0.5分）1、从内容上看，权证具有（）的性质A债权B期权C交易D收益2、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（）颁发的外汇经营许可证。A证监会B国家外汇管理局C交易所D国务院3、参与交易的各方应当获得平等的机会，这是（）原则的要求。A公开B公平C公正D平均4、在我国，证券交易所的（0是证券交易所的决策机构A会员大会B理事会C专门委员会D经理小组5、在我国，证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由（）按证券交易业务量的一定比例缴纳。A证券公司B证券登记结算机构C证券交易所D上市公司6、深圳证券交易所会员取得席位后，要向交易所申请设立（）的

2、交易单元。A1个或1个以上B2个或2个以上C3个或3个以上D4个或4个以上7、在固定收益证券综合电子平台，一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）A10个基点B15个基点C20个基点D30个基点8、（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A《证券交易委托规则》B《网上买卖规则》C《证券交易委托代理协议》D《证券全权买卖协议书》9、《中国证券登记结算有限公司证券账户管理规则》规定，上海证券帐户和深圳证券帐户按（），划分为人民币普通股票帐户、人民币特种股票帐户、

3、证券投资基金账户、其他帐户等。A证券帐户的多少B证券账户的用途C证券帐户的地点D证券帐户开户的币种10、股票、封闭试基金竞价交易出现连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（　　　）的，属于异常波动，证券交易所分虽公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大５家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。Ａ　正负１０％　　Ｂ正负１５％　　Ｃ正负１８％　Ｄ正负２０％１１、证券公司申请开立多个自营帐户的，不得超过按证券公司每（　　　）万元注册资本开立产１个证券账户的标准计算的证券帐户数量。Ａ３００　　Ｂ５００　　Ｃ８００　　Ｄ１０００１２、在我

4、国证券交易所，债券买断式回购报价为（　　　　）Ａ每百元资金到期年收益　　Ｂ每百元面值的价格　　Ｃ每百元面值债券到期购回价格Ｄ每百元票面收益率１３、在Ｂ股申报价格最小的变动单位方面，上海证券交易所为（　　　　）Ａ０．１美元　　　Ｂ０．０１美元　　Ｃ０．０５美元　　Ｄ０．００１美元１４、电话自动委托、自助终端委托和网上委托的身份确认由（　　　　）控制Ａ电脑随机　　Ｂ代理人　　　Ｃ交易员　　Ｄ密码１５、中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前（　　　　）交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。Ａ５个　　Ｂ８个　　Ｃ１０个　　Ｄ１５个　　　１６、根据证券经

5、纪业务操作规范管理的一般要求，以下表述错误的是（　　　　）Ａ营业部工作人员应该随时随地接受代理客户办理相关业务Ｂ重要岗位专人负责，严格操作权限管理。Ｃ营业部应妥善保存客户开户资料Ｄ证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理论１７、在债券交易中，采用净价交易的特点是（　　　　　）Ａ以不含有自然增长的票面利息的价格报价　　Ｂ以净价价格为最后清算交割价格Ｃ以含利息的全价报价　　Ｄ价格固定，不随行就市１８、下列各项中可以购买股的投资主体是（　　　　）Ａ证券公司营业部的经理　　Ｂ证监会的管理人员　Ｃ证券登记结算机构的工作人员Ｄ银行为客户开立资金帐户的人员１９、（　　　　　）是投资者与某一证券

6、营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。Ａ协议交易　　　Ｂ指定交易　　Ｃ转让交易　　Ｄ营业部交易２０、某股票即时揭示的最低５笔卖出申报价格分为别１５．６元、１５．５５元、１５．５０元、１５．４０元和１５．３５元，申报数量都为１０００股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为１５．５５元，数量也为１０００股，则成交价庆为（　　　　）Ａ１５．５５元　　Ｂ　１５．５０元　　Ｃ１５．４５元　　Ｄ１５．３５元２１、在上海证券交易所，相对于Ａ股过户费，Ｂ股的这项费用称为（　　　）Ａ过户费　　Ｂ结算费　　Ｃ手续费　　Ｄ清偿费２２、上市公司最后（　　　）连续亏损，证券交易所对其股

7、票交实行退市风险警示Ａ半年　　Ｂ１年　　Ｃ２年　　Ｄ３年２３、根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（　　　）Ａ１００股　　Ｂ１０００股　　Ｃ１００００股　　Ｄ１０００００股２４、根据现行有关部门制度规定，对于上海证券交易所上市的Ｂ股送股日程安排，若公告刊登Ｔ日，股权登记日为（　　　　）Ａ　Ｔ＋３日　　Ｂ　Ｔ＋４日　　Ｃ　Ｔ＋５日　　　Ｄ　Ｔ＋６日２５、按照现行股票上网发行资金申购程序，对于通过