市场失灵与微观经济政策2(外部性)

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1、外部性外部性与市场无效率外部性——一个人的行为对旁观者福利的影响，这种影响得不到补偿。外部性导致市场失效，因此单靠市场力量不能使社会总剩余最大化。Anexternalityarises…外部性产生…...whenapersonengagesinanactivitythatinfluencesthewell-beingofabystanderandyetneitherpaysnorreceivesanycompensationforthateffect.…当一个人的行为影响到旁观者的福利时，若此人（给旁观者带来成本时）既不为此支付成本，（给旁观者带来利益时）

2、又不能得到补偿，外部性就产生了。外部性与市场无效率给旁观者带来不利影响的外部性被称为负外部性。给旁观者带来有利影响的外部性被称为正外部性。外部性与市场无效率负外部性的例子汽车尾气吸烟狂叫的狗(大声的宠物)在公寓里大声地放立体声外部性与市场无效率正外部性的例子免疫修复历史古迹新技术研发外部性与市场无效率负外部性导致市场生产的量大于社会所希望的量正外部性导致市场生产的量小于社会所希望的量图1.铝市场铝的数量0铝的价格Q市场需求（私人价值)供给（私人成本)均衡福利经济学:回顾铝市场每生产一个单位量的铝，社会成本既包括铝生产者的私人成本，也包括污染的不利影响给旁观

3、者带来的成本。Q市场图2.污染和社会最优铝的数量0铝的价格需求（私人价值)供给（私人成本)社会成本（私人成本加外部成本）Q最优污染成本均衡社会最优负外部性需求曲线和社会成本曲线的交点决定了社会最优产量。社会最优产量比市场均衡产量低。负外部性外部性的内部化——通过改变激励，使人们考虑他们自己行为的外部效应。为了实现社会最优产量…政府可以向生产者收税以降低市场均衡产量为社会所希望的产量，将外部性内部化。正外部性当外部性有利于旁观者时，就存在正外部性物品的社会价值大于私人价值。一个企业的创新或设计不仅给本企业带来效益，还会增加社会的技术知识存量，给全社会带来效益

4、，也就是说创新和设计存在着技术溢出效应，技术溢出效应是一种正外部性教育与社会最优教育的数量0教育的价格需求(私人价值)社会价值（私人价值和外部利益之和）供给(私人成本)Q市场Q最优均衡最优外部利益正外部性供给曲线和社会价值曲线的交点决定了社会最优产量水平。社会最优产量比市场均衡产量多。市场生产的量比社会所希望的量少。物品的社会价值大于私人价值。正外部性外部性内部化：补贴作为首选的办法将正外部性内部化。产业政策政府旨在通过技术进步促进产业发展而对经济的干预专利法是一种技术政策，它给予个人（或公司）对其发明的产权，对发明者的权益实施专利保护。因此，专利制度将外

5、部性内部化。外部性的私人解决方法并不总是需要政府行为来解决外部性问题私人解决方式道德规范和社会约束慈善组织不同类型企业的一体化交易各方签订合同科斯定理交易成本交易成本——各方在协商达成与遵守协议过程中所发生的成本。科斯定理科斯定理在交易费用为零（或很小）时，只要产权初始界定清晰，并允许经济当事人进行谈判交易，那么无论初始产权赋予谁，市场均衡都是有效率的。科斯定理张三和李四是邻居，张三喜欢养狗，李四喜欢宁静。如果二者无成本地进行协商，能实现社会福利最大化的结果吗？科斯定理张三和李四是邻居；张三喜欢养狗，从养狗中获得500（或400）元的快乐；李四喜欢宁静，从

6、宁静中获得400（或500）元的快乐。假定法律判定张三有权养狗，如果二者无成本地进行协商，能实现社会福利最大化的结果吗？假定法律判定李四有权享受宁静，如果二者无成本地进行协商，能实现社会福利最大化的结果吗？科斯定理张三养狗获得的收益宁静给李四带来的收益结果社会的总收益500400养狗100400500不养狗100WhyPrivateSolutionsDoNotAlwaysWork为什么私下解决方式不能总是有效Sometimestheprivatesolutionapproachfailsbecausetransactioncostscanbesohight

7、hatprivateagreementisnotpossible.有时候，交易成本很高而不可能私下达成协议，因此私下方式不能解决外部性问题。解决外部性的公共政策当外部性问题严重且找不到私人解决方式时，政府也许采用以下方式试图解决外部性问题：命令和控制政策。以市场为基础的政策。命令和控制政策：管制经常采用的管制形式：禁止某些行为要求采取某些行为例子要求所有学生注射疫苗。由环保局(EPA)制订污染排放标准。以市场为基础的政策1:纠正性税收和补贴政府利用税收和补贴手段给私人部门以激励，实现社会效率。纠正性税收——用于纠正负外部性影响的税收也被称为庇古税以市场为基

8、础的政策1:纠正性税收和补贴管制和纠正性税收的例子如果环保局决定想