估算方法-WIPO

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1、PCT/WG/7/6第7页CPCT/WG/7/6原文：英文日期：2014年5月2日专利合作条约(PCT)工作组第七届会议2014年6月10日至13日，日内瓦对PCT费用弹性的估算国际局编拟的文件概　述1.工作组要求研究PCT申请量对国际申请费变化有何反应，本文件即为研究结果。该研究对申请者通过PCT路径还是巴黎路径申请的选择使用离散选择模型进行分析，估算出申请量对费用的反应具有极高的非弹性——但在统计上却有显著性。此外，估算结果显示，申请人在三个国外专利局寻求专利保护时，国际申请费的影响最大。大学和公共研究机构对价格相对更为敏感。2.除了为费用反应性提供

2、证据外，估算结果还以实证方式阐明了PCT使用的其他决定因素，尤其指出申请人在经济繁荣时更依赖PCT申请；公共研究机构，尤其是大学更有可能选择PCT；其他条件相同时，药品和其他特定产品技术相对于复杂的产品技术更有可能选择PCT。引言3.在《专利合作条约》工作组第六届会议上，成员国要求经济学与统计司就PCT体系的费用弹性，尤其是和大学、研究机构以及中小企业相关的费用弹性开展一项估算研究见主席的会议总结(PCT/WG/6/23)。。PCT/WG/7/6第7页1.在经济学中，弹性衡量一个变量相对另一变量变化的敏感性。具体到专利体系，费用弹性衡量的是申请者对申请费

3、变化的反应，尤其是预测在申请费降低一定幅度的情况下，申请量会增加多少百分比。2.对费用弹性的估算可以让决策者知晓申请费的变化如何影响未来的申请量水平以及这些申请带来的收入等。费用弹性值低意味着费用变化对申请量影响很小，这被称为费用反应性“无弹性”。弹性值高意味着费用变化对申请量有重要影响，这被称为费用反应性“具有弹性”。在前一种情况下，申请费的提高(降低)会导致收入增加(减少)。在后一种情况下，申请费的提高(降低)对收入的影响不明确，因为申请量的减少(增加)对收入的影响可能超过单件申请费用提高(降低)的影响。3.目前还没有对PCT费用弹性的估算。针对国家

4、和地区专利局，做过一些对初次申请费弹性和维持费弹性的估算文献回顾见deRassenfosse,G.andB.vanPottelsberghe.(2012).“Theroleoffeesinpatentsystems:Theoryandevidence.”JournalofEconomicSurveys,2(5),p.806。。但完全有理由认为PCT的费用弹性应与此不同。PCT申请是一些特定的专利申请，申请人寻求多个管辖区内的保护。因此，PCT费用在国际专利申请总费用中的重要性不同于各国申请费在国家或区域专利申请中的重要性。估算方法4.对PCT体系的费用弹

5、性进行实证估算，有赖于申请者所需缴纳的国际申请费的历史变动数据。这一变动起初并不明显。成员国于2004年规定初次申请费为1,400瑞士法郎，之后仅于2008年将此费用下调至1,330瑞士法郎2004年之前，国际申请费取决于PCT申请指定的国家数量。自2004年开始，所有申请提出时自动指定所有PCT成员国，应用统一的国际申请费。鉴于这一结构性的变化，本研究仅使用2004年之后的数据。。此外，申请人还需根据提交PCT申请的地点缴纳传送费，但这一额外费用造成的费用变动相对很小遗憾的是，传送费的历史数据不易获得。因此本研究忽略了传送费。但是由于受理局以本国货币设

6、定传送费，汇率变化不会带来相应的费用变化；因此概率单位回归分析中包含的国家固定效应应排除这一影响。、申请人通过电子方式提交PCT申请时可以享受100至300瑞士法郎的优惠。本研究忽略了这一费用优惠，因为本次计量经济学调查中的样本包括申请人不提交PCT申请的专利申请，无法观察这些申请人原本是否会通过电子方式提交。。5.较大的变动源自将以瑞士法郎计价的国际申请费转换成世界各地申请者实际支付的货币。为理解这一变动的来源，首先应了解转换过程如何运作。PCT的规则区分了可自由兑换货币和其他货币可自由兑换货币包括澳大利亚元、加拿大元、丹麦克朗、欧元、冰岛克朗、日元、

7、新西兰元、挪威克朗、南非兰特、瑞典克朗、瑞士法郎、英镑和美元。。对可自由兑换货币，WIPO固定了等值金额，于每年1月1日生效，反映该币种相对于前一年十月第一个周一当日瑞士法郎的市场汇率。此外，如果一年中某货币相对瑞士法郎的汇率连续四个周五低于或高于之前应用的汇率百分之五，WIPO将规定该货币新的等值金额，于大约两个月后生效。6.受理PCT申请的国家和地区专利局(“受理局”)决定接受哪种支付货币。使用可自由兑换货币的管辖区受理局通常要求以本国货币支付。其他管辖区的受理局采用以下两种作法之一：可以要求以一种可自由兑换货币支付，即欧元、瑞士法郎或美元；也可以要

8、求以本国货币支付，支付金额根据申请当日汇率等值于以瑞士法郎计价的费用。不管采用哪