私募基金投资管理制度(仅供参考)

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1、XXXX基金管理有限公司投资业务管理办法（仅供参考）目录第一章总则...........................................................................................................................2第二章投资原则及标准.................................................................................................

2、.....2第三章组织管理与决策程序.............................................................................................4第四章投资业务流程...........................................................................................................6第五章投资业务档案管理........................

3、.........................................................................8第六章附则...........................................................................................................................9附件一：工作流程图....................................................

4、......................................................10附件二：业务档案参考.....................................................................................................11附件三：项目阶段性工作报告..................................................................................

5、......27附件四：工作月报（样本）.............................................................................................28附件五：文档移交清单.....................................................................................................291第一章总则第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约

6、束机制，实现基金投资综合效益最大化，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和规范性文件，以及公司相关决议，制定本制度。第二条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决

7、议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。第三条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。第四条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。第二章投资原则及标准第五条投资原则（一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。2（二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。第六条投资资金的分配合理分配各期

8、募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。第七条投资限制（一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）；（二）不得投资于承担无限责任的企业；（三）不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意；（四）不得直接投资于经营性房地产业