投资银行业务保荐工作尽职调查清单111

《投资银行业务保荐工作尽职调查清单111》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、投资银行业务保荐工作底稿体系的规范指南第一部分保荐机构尽职调查文件第一章发行人基本情况调查1-1改制与设立情况1-2历史沿革情况1-2-1发行人历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件1-2-1-1有限公司设立1-2-1-1-1营业执照、组织机构代码证等1-2-1-1-2公司章程1-2-1-1-3公司设立登记申请书1-2-1-1-4共同组建公司的协议1-2-1-1-5《企业名称预先核准通知书》1-2-1-1-6公司（筹）验资报告（XXX验字（XXXX）第X号）1-2-1-1-7发起人关于设立公司的股东会决议1-2-

2、1-1-8有关政府部门的批准文件（XX发（XX）第XX号）1-2-1-2经营范围的变更1-2-1-2-1公司变更登记申请书1-2-1-2-2公司股东会（大会）关于变更经营范围的决议1-2-1-2-3营业执照1-2-1-2-4有关政府部门的批准文件（XX发（XX）第XX号）1-2-1-3公司第Ｘ次增资1-2-1-3-1公司变更登记申请书32投资银行业务保荐工作底稿体系的规范指南1-2-1-3-2营业执照1-2-1-3-3公司关于增资的股东会（大会）决议1-2-1-3-4公司章程（修正案）1-2-1-3-5验资报告（XXXX验字（XXXX

3、）第X号）1-2-1-3-6有关政府部门的批准文件（XX发（XX）第XX号）1-2-1-4公司第X次股权变更1-2-1-4-1公司变更登记申请书1-2-1-4-2公司关于股权变更的董事会决议1-2-1-4-3公司关于股权变更的股东会（大会）决议1-2-1-4-4公司章程（修正案）1-2-1-4-5股权转让协议1-2-1-4-6原股东放弃优先受让权的声明1-2-1-4-7有关政府部门的批准文件（XX发（XX）第XX号）1-2-1-5股份公司设立1-2-1-5-1变更登记申请书1-2-1-5-2企业名称变更预先核准登记通知书1-2-1-5

4、-3营业执照1-2-1-5-4关于发起设立股份有限公司的股东大会决议1-2-1-5-5股份公司（筹）验资报告（XXXX验字（XXXX）第X号1-2-1-5-6股份公司设立资产评估报告书（XXXX评字（XXXX）第X号）1-2-1-5-7股份公司章程1-2-1-5-8股份公司第一届董事会第一次会议决议1-2-1-5-9股份公司第一届监事会第一次会议决议32投资银行业务保荐工作底稿体系的规范指南1-2-1-5-10股份公司第一次股东大会决议、会议记录1-2-1-6历年工商年检资料1-3发起人、股东的出资情况1-3-1发行人设立时各发起人的

5、营业执照（或身份证明文件）、财务报告1-3-1-1法人股东营业执照1-3-1-2法人股东财务报告1-3-1-3自然人股东身份证复印件1-3-2发行人设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料1-3-3发行人设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证1-3-3-1其他应收-股东的相关凭证1-3-3-2其他应付-股东的相关凭证1-3-4发行人与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证1-3-5发起人、股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件1-3-6发起人、股东以实物资产出资时，涉及的资产产权变更登记资料文件

6、1-3-7自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在发行人的任职情况1-3-8自然人发起人的亲属在发行人的投资、任职情况1-4重大股权变动情况说明：重大股权变动包括增资、减资、股权转让等行为1-4-1重大股权变动涉及股东的内部决策文件（股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）决议等）32投资银行业务保荐工作底稿体系的规范指南1-4-2发行人审议重大股权变动的股东大会、董事会、监事会决议等（如需）1-4-3重大股权变动涉及的政府批准文件1-4-4重大股权变动涉及的审计报告、评估报告、验资报告、国有资产评估核准或备案文件、国有股

7、权管理文件1-4-5重大股权变动涉及的股权转让协议或增减资协议、债权人同意文件、工商变更登记文件、股权转让价款支付情况说明或支付凭证等1-4-6重大股权变动时，其他股东放弃优先购买权的承诺函说明：股权变动时，若公司已为股份有限公司，则不需要该承诺函。1-5重大重组情况1-5-1重大重组涉及的股东大会、董事会、监事会决议、独立董事意见1-5-2重组协议1-5-3政府批准文件1-5-4重大重组涉及的审计报告、评估报告、中介机构专业意见、国有资产评估核准或备案文件1-5-5重大重组涉及国有资产转让的，国有资产进场交易的文件1-5-6债权人同

8、意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件1-5-7与重组相关各方及经办人员的访谈记录1-5-8重大重组对发行人业务、经营业绩、财务状况和管理层影响情况的说明1-6控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情