律师尽职调查清单(法人)

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1、律师尽职调查清单年月日序号内容有无备注主体资格一主体资格（全套工商登记档案资料，每一页复印）1历次营业执照2出资协议或合资（合作）协议、合同3企业历次变更过程（包括股权、章程）4验资报告5其他与主体资格相关的文件和资料二对外投资1子公司的营业执照、最新章程2分公司的营业执照资产、负债和所有者权益一房屋1房屋所有权证2房屋共有权证3房屋他项权证4房屋所在土地的土地使用情况5在建工程（已取得的批准文件）6房屋设定的抵押权7房屋被查封、冻结、扣押等情况8房屋的租赁、无偿使用情况二土地使用权1国有土地使用权证2土地使用权的划拨、出让、转让或出租的情况3土地上设定的抵押权

2、情况4土地是否被查封、冻结、扣押等情况三机器设备1设备清单2机器设备的权属证明文件3是否存在海关监管的设备4设备上是否设定了抵押权5设备是否被查封、冻结、扣押等情况四存货1存货清单2存货是否存在抵押、质押等情况3存货是否对外提供担保五无形资产1商标商标清单商标注册证等权属证明文件商标的交易情况商标上是否设定了质押权商标是否存在被查封、冻结、扣押等情况2专利专利清单专利证书等文件专利申请和受理文件专利上是否设定了质押权专利是否被查封、冻结、扣押等情况专利交易的情况专利是否按时缴纳了年费3著作权计算机软件或其他著作权清单著作权登记证书或其他证明文件著作权上是否设定了

3、质押权著作权是否被查封、冻结、扣押等情况4其他无形财产权非专利技术等六债权1应收帐款清单2其他应收款清单3与债权相关的协议4债权是否设定担保5债权的诉讼期间是否届满6债务人是否有偿还能力七债务1长、短期借款清单2应付帐款清单3其他应付款清单4与债务相关的协议5是否向债权人提供了担保6债务的诉讼时效期间是否届满八实收资本1是否与营业执照、章程中记载的注册资本一致2是否存在分期出资的情况3实收资本数额是否与应付的出资数额一致4股东是否有抽逃出资的情况九资本公积和盈余公积1公积金的计提和帐目记录是否正确2资本公积的帐目记录是否正确对外担保一保证1为他人提供保证的情况说

4、明2主债务合同、保证合同、协议或其他保证文件3保证责任的方式和范围4保证期限是否届满5是否存在其他保证人二抵押1为自身或他人（包括子公司）提供抵押的情况说明2主债务合同、抵押合同、协议或其他抵押文件3抵押期限是否届满三质押1提供质押的情况说明2主债务合同、质押合同、协议或其他质押文件3质押期限是否届满重大合同1尚未履行完毕的合同的情况说明2提供合同文本争议和行政处罚情况1存在的诉讼或仲裁的情况说明2相关的判决、裁决、执行裁定等文件3有关行政处罚的情况说明4行政处罚决定书、行政复议决定书等文件5是否存在因诉讼或处罚被查封、冻结、扣押等情况6财产保全裁定等文件其他一

5、许可证和相关资格证书1是否存在许可证或资格证书2是否有高新技术企业证书二保险1是否为资产办理了保险2保险合同三员工1公司全部员工的人数（包括在职、离退休、挂职等，并注明各员工性质）2提供员工的劳动合同3员工的社会保险金缴纳情况4是否存在劳动纠纷5提供劳动纠纷的全部文件6对主要管理人员的情况说明7管理层是否有期权安排8提供相关的协议或文件四税务1税务登记证2是否享受税收优惠政策3提供享受税收优惠政策的证明文件和依据4是否存在拖欠税款或受到税务机关的处罚5提供处罚的文件等五环保1环保的审批和登记情况2超标准排污费的缴纳情况3正在建设的项目是否取得了环保部门的批准4是

6、否受到环保部门的处罚5因环保问题承担赔偿责任的情况六外汇1外汇登记证2外汇登记证的年检和核证情况3外汇登记证的变更登记情况七其他财务会计资料1年月日会计报表2包括但不限于以下各会计科目余额表3所有银行对账单、定期存款单4预付账款的明细清单5收购子公司的股权转让协议、付款凭证6应付票据清单7主营业务收入、成本的构成明细表8最近一年加一期三项费用的明细表注：以上为律师的初步尽职调查资料清单，在调查过程中如发现需要进一步的资料，将会要求目标公司予以提供。