前期尽职调查所需资料清单

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1、前期尽职调查所需资料清单第一部分公司的成立和历史沿革1．1 去工商局复印一套完整的集团各个公司自成立至今的工商登记档案资料1．2集团各公司法人组织机构代码证书；1．3       历次验资报告和资产评估报告（如以资产出资时）；1．4       公司历年经注册会计师审计的财务报告；第二部分公司的组织机构和经营管理2．1各公司董事会组成情况2．2    公司高层人员名单及情况简介2．3公司所属企业名单（如适用）2．4  公司与所属企业间关系说明2．5   公司获得的政府部门颁发的，与公司的运营、产品、生产、出口和服务有关的全部执照、许可、

2、批文和登记备案文件，包括但不限于：a)与产品的生产有关的生产许可证、备案证明;b)公司拥有的资质证明文件。第三部分公司对外投资情况3．1   公司对外投资的股权结构图；3．2公司持有其他公司股份或资产的全部权属证明文件，包括但不限于公司拥有股权的子公司或参股公司的章程、验资报告、其经最新年检的营业执照等。第四部分公司固定资产4．1请就公司所有的房屋所有权证开列一份清单，内容包括：房屋所有权证证号，房屋座落，面积，用途，所有权人，幢数；4．2 请确认提供的房屋所有权证上所列的内容与现状是否相符。如有变更而未在房屋所有权证上做记录的（如房屋

3、已拆除，或出售），请以列表的方式证明变更情况，包括幢号、面积、变更原因，变更时间。4．3请提供公司所有车辆的行驶证44．4公司目前是否有在建工程，如有请提供相关备案资料、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、土地使用权证、开工许可证及竣工验收证明等相关文件。第五部分公司无形资产5．1   请就公司所有的土地使用权证开列一份清单，内容包括：土地使用权证证号，土地位置，获得方式，面积，用途，期限；5．2  所有土地的土地使用权证抵押登记证明等；5．3   土地使用权出让所涉及的土地出让合同、出让金付款单据；   5．4公司专利权、非专利技

4、术、商标权、特许权等无形资产的取得文件或资料(包括各项证书、受让或许可协议等)；第六部分　公司财务状态及重大债权债务 6．1       公司开设帐户（包括外汇帐户）之银行账户清单，包括银行名称、地址及所提供贷款之全部合同文件及上述贷款担保人之情况及担保文件6．2    公司提供担保总额、清单及相关文件6．3     公司设定抵押总额、清单及相关文件6．4   公司开具的无真实交易背景的应付票据融资情况（如有，请列明清单）6．5 　　公司向企业或个人借款情况（如有，请列明清单） 　　　　　　第七部分公司的合同7．1   提供公司2010

5、年度、2011年度、2012年度的材料、设备等采购合同（金额在【50】万元以上的）；7．2     提供公司2010年度、2011年度、2012年度的产品销售合同（金额在【100】万元以上的）；7．3     提供公司2010年度、2011年度、2012年度的运输合同或协议；7．4   提供公司2010年度、2011年度、2012年度的重大建设及施工合同；7．5     提供公司2010年度、2011年度、2012年度的借款合同及对外担保合同；第八部分公司业务情况 8．1      公司主要产品所在行业国际国内情况介绍及发展前景；8．2

6、    公司所在行业的国际国内主要竞争对手及各自的市场占有率情况；8．3    公司主要业务的核心技术及公司的竞争优势；4第九部分公司税务9．1     公司税务登记证9．2     公司适用的纳税税种、税率及税收优惠情况说明9．3      提供公司2010年度、2011年度所得税汇算清缴报表9．4  公司过去二年因税务问题而受到处罚和交纳滞纳金的情形（如有）第十部分关联交易和同行竞争10．1有关关联方及关联交易资料：列出所有的关联方（有投资关系、经营与财务决策上有重大影响的单位和个人均可视为关联方）。10．2公司与其关联企业的关联交

7、易的内容、数量和金额10．3 公司与股东、公司内部各子公司之间同业竞争情况的书面说明第十一部分环境保护 11．1   请提供公司的环境影响评价报告书/表及环境保护主管部门对环境影响评价报告的批复；11．2   请提供公司的所有：（1）   排污许可证；（2）   环境保护设施合格证；（3）   排污标准合格证；（4）   环境监测报告；（5）   排污费缴纳凭证；（6）   大气污染、噪声污染、工业固体废体申报登记文件（如有）。11．3   如公司报告期有新建或改建项目，请提供环境保护部门对这些项目的环境影响报告书/表的审批文件。如前述

8、项目中有已完工的，请提供有关环保部门对该项目环保设施的验收文件；11．4   如公司在报告期改装或拆除有关防治污染设施、设备，请提供有关环保部门的批准验收文件；11．5   请公司确认报告期是否有因违反环保