专利文献基础及检索

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1、专利文献基础及检索广东省知识产权研究与发展中心信息开发部冯婉红2012.11.29一、专利文献基础1.专利文献的概念·专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已经出版或为出版的文件（或其摘要）的总称。·一般理解，专利文献主要是指实行专利制度的国家及国际专利组织在受理、审批、注册专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。一、专利文献基础2.专利文献的特点·数量巨大，内容广博，即专利技术法律经济信息于一体；·传播最新技术信息

2、；·完整而详细揭示发明创造内容·格式统一规范，高度标准化，具有统一的分类体系（IPC）。3.专利文献的作用·传播发明创造，促进科技进步；·警示竞争对手，保护知识产权；·提供技术参考，启迪创新思路；·借鉴权利信息，防止侵权纠纷。一、专利文献基础4.企业对专利文献的需求4.1科研及开发新技术新产品需要利用专利文献信息·开发之前：研究技术现状，进行创新研究；·研究现状：收集参考资料，获得有用信息；·参考资料：科技期刊，专利文献；·专利文献：约95％的发明创造可在专利文献中查到约80％发明创造只在专利文献中记载一、专利文献基础4.企业对专利文献的需求4.2申请专利需要利用专利

3、文献信息·申请之前：进行专利检索，确定是否具有专利性，圈定合理的专利保护范围；·专利检索：查找对比文件，进行专利性对比；·对比文件：专利文献，科技文献等；·利用专利文献：减少申请的风险，提高授权的可能性提高申请质量，有效保护发明创造缩短专利审查时间一、专利文献基础4.企业对专利文献的需求4.3企业竞争需要利用专利文献信息·企业竞争：知己，知彼；·知彼：收集竞争对手信息；·对手信息：产品，技术，知识产权；·专利检索：获得专利拥有量；·利用专利文献：掌握竞争对手情报一、专利文献基础4.企业对专利文献的需求4.4技术引进需要利用专利文献信息·引进技术：了解技术现状，确定是否

4、为专利；·了解现状：查找相同技术主题的专利；·专利技术：确定被引进的技术是否专利，确定被引进的技术的专利权是否稳定（尤其是实用新型和外观设计专利）；·利用专利文献：决定是否引进，引进哪种技术，引进谁的专利。一、专利文献基础4.企业对专利文献的需求4.5产品出口需要利用专利文献信息·产品出口：占领国际市场，但是避免侵权（尤其是实行惩罚性赔偿的国家，例如美国）；·避免侵权：检索专利文献，判断侵权的可能性；·侵权判断：在专利文献中是否存在与产品相同的专利，是否是产品出口目的地国家的专利，专利是否是有效的；·利用专利文献：做出正确判断，决定是否出口或通过专利许可/转让的方式出

5、口及出口到哪些国家地区。一、专利文献基础4.企业对专利文献的需求4.6专利诉讼需要利用专利文献信息·侵权纠纷：被告侵权，积极应诉，请求无效；·请求无效：收集证据，查找被诉侵权的专利申请日之前公布的专利文献；·利用专利文献：以专利申请日之前公布的可破坏其专利性（主要为新颖性、创造性、同样的发明创造）的专利文献为无效证据，防御效果最好。一、专利文献基础4.企业对专利文献的需求4.7制定企业战略需要利用专利文献信息·战略研究：准确定位，提出战略目标；·准确定位：通过专利信息分析定位；·专利信息分析：国家分布分析－－－进攻与防御申请时间分析－－－技术生命周期专利权人分析－－－

6、竞争与合作发明人分析－－－－人才引进核心专利分析－－－选择战略目标·利用专利文献：做出准确的自我定位，确定战略目标。一、专利文献基础5.中国大陆专利文件5.1说明书摘要、摘要附图（如有）“摘要是说明书记载内容的概述，它仅是一种技术信息，不具有法律效力。摘要的内容不属于发明或实用新型原始记载的内容，不能用作以后修改说明书或权利要求书的根据，也不能用来解释专利权的保护范围。”·摘要不能构成R类对比文件---不能用于判断法9规定的“同样的发明创造”；·摘要可以构成X、Y、E、A类对比文件---用于判断法22.2规定的“新颖性”、法22.3规定的“创造性”。一、专利文献基础5

7、.中国大陆专利文献5.2权利要求书、说明书、说明书附图（如有）“说明书和权利要求书是记载发明或者实用新型及确定其保护范围的法律文件。说明书和权利要求书记载的范围包括原说明书和权利要求书文字记载的内容和根据原说明书和权利要求书文字记载的内容以及说明书附图能直接地、毫无疑义地确定的内容。发明或实用新型的独立权利要求应当包括前序部分和特征部分。一、专利文献基础5.中国大陆专利文献5.2权利要求书、说明书、说明书附图（如有）权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可