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1、科技管理研究2008年第9期2008No9ScienceandTechnologyManagementResearch文章编号:1000-7695(2008)09-0283-04进入退出、技术创新与产业演化路径的模拟分析王军(山东大学管理学院,山东济南250100)摘要:以温特等人2003年的产业演化模型为基础,以纳尔逊和温特1982年的研究为辅助,调整和修正温特2003年的模型,然后借助计算机模拟软件对产业演化过程进行模拟运算,并得出产业演化的一些基本特征。修正后的模型同时分析企业进入退出
2、过程和技术创新与模仿行为,弥补了纳尔逊和温特1982年研究缺乏企业进入退出过程以及温特等人2003年研究缺乏企业技术创新与模仿上的缺陷。关键词:进入退出;技术创新;产业演化;计算机模拟中图分类号:F0629文献标识码:A1产业演化理论模型业则不得不退出该产业。正是由于不同的利润,高回报的企业能够继续存活,而低利润的企业则退出。杨蕙馨(2000)借助中国汽车制造业和耐用消费品制造第二,模仿和创新过程。模仿或创新的过程正是各企业业企业的大量数据,从企业进入退出角度对中国产业演变的间相互作用的过程,一些企业
3、的生产技术被模仿,另一些企规律性特征进行分析,其研究融入了动态演化的思想。温特业则可能在自身或其他企业技术的基础上进行创新,提高生等(2003)则通过一个产业演化模型对产业演化进程中企业产率。这一过程对于企业生产率的变化起着决定性作用。由进入退出的影响作用进行了模拟运算,直观刻画了产业演化于模仿或创新行为的实施,一些企业的生产率有了大幅度提的过程。然而,产业演化的过程不仅受到企业进入退出的影高,进而提高了企业利润,当然模仿或创新的企业则不得不响,而且还与企业的创新行为有关(纳尔逊和温特,1982)。为此支付一些模仿或创新成本。这样做带来
4、的问题是一些企显然,能够同时将进入退出以及技术创新融入其中的产业演业由于不断增长的生产能力和市场份额的扩大而趋向于垄断,化模型更符合实际的需要,这正是本文研究的主要目的,即在Andersen(2004)的研究中采用大企业分拆的形式避免这调整和修正温特等(2003)的产业演化模型,借助计算机对样的过程。产业演化过程进行模拟运算,并对产业演化的基本特征进行第三,进入过程。进入过程则是选择和模仿创新同时起分析。作用的过程。尽管潜在企业进入某一产业具有一定的随机性,结合纳尔逊和温特(1982)和温特等(2003)的研究可但随机中又带着企业主动选
5、择的特征,也是潜在企业对当期以看出,产业演化过程是企业自身变化和企业间相互作用的的产品价格与自己进入市场的表现权衡以后才会做出的选择。过程,由三个基本过程组成(如图1)。潜在企业往往采取模仿其他企业的方式进入,因为多数企业没有技术创新的根基。因此,下面演化模型中的企业进入是采取模仿的形式复制一个相同的企业,其不同之处则在于差异化的初始资本。2兼具创新、模仿和进入退出特征的产业演化模型21基本模型假设某产业在时间t=0,1,都只生产一种产品,在t=0期,没有企业准备生产,但是有j类潜在企业已经做好准备并且能够进行生产,这里j(0
6、jk)用来区分不同初始生产效率的企业,这些企业将会在t=1期开始生产,企业的图1产业演化理论模型图数量是随机的。在t期新进入的企业将会在t+1期开始生产。注:该图根据纳尔逊和温特(1982)的标准模型修改而来,是用Aj表示企业的生产率即每单位资本的产出,且A1>A2>在Andersen(2004)绘制的产业演化模型图基础上的一个扩展。>Ak,k1。那么,企业i在t期的产出等于它的资本量Kj第一,选择过程。在产业演化进程中所有的企业尽管产与生产率的乘积,出(收益、利润)和成本(固定成本、变动成本和总成本,Qi(t)=Ai(t)Ki(
7、t).(公式1)模仿和创新成本也构成变动成本一部分)都不相同,但它们假定总成本CT=CF+CV为企业的固定成本(CF)和变都面临着相同的价格(在这里隐含着竞争性市场的假设),动成本(CV)的和。用Cim和Cin分别表示模仿成本和创新成这一价格由总供给和总需求最终决定(假定市场出清的话,本,同时引入两个布尔值(0或1)Bim和Bin,那么模仿成本总供给等于总需求)。尽管价格相同,由于不同企业具有不和创新成本表示为CimBim和CinBin,如果模仿或创新行为同的初始资本和生产率,其产出并不相同,因此以后各期的发生,Bim或Bin的值为1,
8、则模仿成本和创新成本存在;相绩效也不相同,于是有些企业能够继续生存下去,而一些企反,如果模仿或创新行为未发生,Bim或Bin的值为0,则模仿收稿日期:2007-11-06,修回日期:2008-01-0828
