农商行监事会工作制度

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1、某某农村商业银行股份有限公司监事会工作制度第一章总则第一条为落实某某农村商业银行股份有限公司（以下简称本行）监事会工作职责，理顺与董事会、高级管理层之间的信息沟通渠道，更好地履行监督职能，有效保护本公司及全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、本行《章程》以及其他相关规定，特制定本制度。第二条本行监事会根据相关法律及本行《章程》赋予自身的权利和职责，独立、公正、勤勉地对本行运行状况实施监督，依法维护本公司及全体股东的合法权益。第三条本制度对本行全体监事以及监事会指定的工作人员都具有约束力，全体监事必须按此制度和本行章程规定，履行诚信和勤

2、勉义务。第二章监事会职责第四条依据本行《章程》，本行监事会行使以下职权：（一）监督董事会、高级管理人员履行职责的情况，应当对董事会编制的本行定期报告进行审核并提出书面审核意见；对违反法律、法规、本行章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免建议；（二）检查、监督本行的财务活动；9（三）要求董事、行长及高级管理人员纠正其损害本行利益的行为；发现公司经营情况异常可以进行调查，必要时可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；（四）对董事和高级管理人员进行专项审计和离任审计；（五）对本行的经营决策、风险管理和内部控制等进

3、行审计，并指导本行内部稽核审计工作；（六）对董事、董事长及高级管理人员进行质询；（七）向股东大会提出提案，提议召开临时股东大会；（八）列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或建议；（九）提请股东大会罢免不能履行职责的董事和监事；（十）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（十一）法律、法规和本章程规定，以及股东大会授予的其他职权。第三章信息沟通第五条信息沟通的渠道。为切实履行监事会职责，更好地开展监事会工作，本行监事会在本行稽核审计部设立监事会办公室，由稽核审计部总经理兼任办公室主任，负责与高管层、董事会之间建立制

4、度化的日常联系，并按《章程》及监管部门相关要求，收集、传递、沟通、反馈、整理、保管有关监督信息。监事会办公室接受监事会的直接领导，向监事会负责。第六条制度化信息沟通的内容及相关处理。根据本行《9章程》和监事会的工作职责，为便于监事更好地了解情况，本行职能部门必须与监事会保持正常的信息联系，经协商，各相关部室将定期和不定期向监事会办公室报送以下信息，监事会将按以下方式处理相关信息：序号需报送的信息内容报送时间报送部门监事会处理1董事会会议材料、董事会各专业委员会、经营管理层专业委员会、董事长、行长办公会决议或会议纪要会前5个工作日报议案材料；会后3

5、个工作日内报决议材料董事会办公室（综合部）备案，若有疑问将提出质询2董事会拟订的分红方案提交股东大会前10个工作日董事会办公室或综合部自收到方案起5个工作日内发表意见，逾期未发表意见视为同意3本行按规定对外披露的财务信息正式对外披露前10个工作日董事会办公室或综合部自收到报告起5个工作日内发表意见，逾期未发表意见视为同意4重大关联交易、特别重大关联交易的报告批准之日起10个工作日内董事会办公室或业务部送监事审阅5与本行董事、高级管理人员有关联关系的关联交易的报告批准之日起10个工作日内董事会办公室或业务部送监事审阅6高管层按规定定期向银监部门报送

6、的报告报送前3个工作日董事会办公室或综合部对报告提出意见。7本行发生挤兑、重大舆情、诉讼风险等重大突发事件时采取的紧急措施发生事件起2个工作日内综合部送监事审阅8行长办公会涉及经营活动的会议议题和所作出的决议次月初3个工作日内集中报送相关职能部门监事认为需要深入了解的，可调阅相关行长办公会记录9全行工作会议材料会议召开前2个工作日综合部送监事审阅10财务报表及分析报告次月、季上旬财务部送监事审阅12全行信贷运行情况分析次月、季上旬业务部送监事审阅13次月、季上旬主管部门送监事审阅9全行经营目标责任考核情况14本行不良资产管理情况的报告季后次月上旬

7、风险部门送监事审阅15主要风险管控的方案、报告及分析方案、报告、分析形成3个工作日之内风险部门送监事审阅16涉及本行经营的重大合同签订、涉诉及执行情况季后次月上旬风险部门送监事审阅17内部资金营运划拨交易情况每旬后3个工作日财会部门送监事审阅18对本行及分支机构专项、序时及经济责任审计方案、报告即时报送稽审部门送监事审阅，若有疑问将提出质询并组织复审19本行主要管理制度、流程、管理办法及合规检查情况即时报送合规部及主管职能部门送监事审阅，若有疑问5个工作日内发表意见，逾期未发表意见视为同意20本行向上级主管部门、监管部门报送的重大事项报告及涉及本

8、行董事、高管人员、分支机构负责人的个人重大事项报告即时报送综合部送监事审阅，若有疑问5个工作日内发表意见，逾期未发表意见视为同意21本行