企业法律体检方案

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1、企业法律体检方案为了实现依法治理公司，促进公司对外经济活动的开展，规范对外经济行为，提高经济效益，避免因贻误事先控制防范风险的先机而造成损失，依据国家有关法律法规，结合公司实际情况，制定本法律风险防范体系方案。一、风险调查风险调查是指通过文件查阅、访谈、实地考察、问卷调查等手段，对公司的基本情况、法人治理结构、资产财务状况、人事岗位安排以及各部门业务流程等进行系统的诊断、检查，向企业的经营者提供全面、系统的信息资料，并对该信息资料中反映出来的与法律冲突的情况及可能发生的风险进行评估说明。（一）前期准备

2、在确定法律体检对象后，永祺律师事务所组成项目工作组，开展前期准备工作。前期准备工作的目的是为了摸清体检对象（以下称项目公司）的基本状况，各部门、各岗位的设置情况以及公司经营运行状况，为正式开展工作，有针对性的制定工作方案，准备调查材料，收集必要信息。在前期准备工作中，需要公司预先通知各部门、各岗位工作人员配合工作组开展工作。为全面了解公司的运营状况，需要公司提供如下资料（如有）：1、基本情况，包括历史沿革、营业执照、股东出资协议、公司章程、验资报告、完整的组织机构图、历次股东会、董事会、监事会的决议等

3、；2、股东文件，包括股东自然状况（法人股东营业执照）、股东之间是否存在关联关系、公司股权质押状况等；3、公司的重大资产，包括土地、房屋、无形资产等；4、生产经营和建设项目，包括业务流程、业务管理文件、产品或服务清单、经营许可证等；5、重大合同，包括重要交易对象名单、标准合同文本、合同管理制度、重要的采购、生产、销售协议等；6、劳动人事，最近员工统计表、劳动制度及员工手册、社保登记证等；7、安全生产，包括曾经发生的安全事故、与安全生产有关的行政处罚、安全保障措施、标准和监管制度、公司投保情况。8、产品质

4、量，产品质量认知证书、公司所遵守的质量标准、与质量有关的行政处罚。根据公司提供的上述材料，工作组针对公司的法人治理机构、人力资源部门、采购部门、营销部门、销售部门、研发部门、生产部门等不同岗位制定调查问卷表、准备访谈纪要以及工作日程安排。二、体检方法在前期准备工作的基础上，对公司各部门的负责人以及主要工作人员，对公司的各项管理制度、业务流程等经营项目中不明确的问题进行调查。主要通过以下形式进行：（一）调查问卷工作组通过前期准备工作，根据各部门不同的工作性质，以及工作中所涉及的法律问题以及可能出现的风险

5、和需要明确的事项，根据不同部门的不同岗位制定调查问卷。调查问卷由有关部门的相关人员填写完毕后，交还工作组，进行整理、分析。（二）访谈调查问卷之后，对于工作组在公司提供的相关文件以及调查问卷中发现的新的问题，对特定人员进行询访，进一步了解各部门的运营状况，以及可能存在的风险。（三）实地考察为更加全面的了解贵司的经营状况，工作组将组织人员，在公司的配合下对公司的各职能部门的运行状况进行实地考察跟踪，对于需要明确的问题，工作组成员随时询问。第二章风险分析根据调查情况，出具调查报告，就在调查过程中查明的事实、

6、公司运作过程中存在的法律风险以及改进防范的办法进行说明。在征得公司同意后，在尽量保障公司原有工作岗位制度不变的情况下对各部门的工作制度、工作流程、工作职责进行规范。一、分析依据：1、公司所提交的相关资料；2、调查问卷；3、访谈纪要；4、现场考察记录。二、分析方法（一）信息甄别法法律风险识别是通过工作组的调查资料了解公司运营状态，经过收集企业设立、运营、发展、流程等信息，企业曾经经历以及正在面临的风险信息，企业各部门与法律风险有可能存在联系的信息等，经过专业分析，得出对识别法律风险有帮助的资料情况。信息

7、甄别是贯穿收集和整理资料的全过程的，而且在收集资料过程中，可能会不断发现有新的信息需要收集。（二）风险事故树法这种方法将法律风险事件置于树的顶端，可能导致该法律风险的原因作为树的分支并通过一个节点连接。并通过原因事件进一步分支连接，我们将得到法律风险的发生原因的层次性图表，能够系统分析企业某项法律风险发生的各种原因，以及原因之间的相互关系。（三）风险因素分析法因素分析法是分析风险因素与法律风险的关系，从而确定风险因素对法律风险的影响方向和影响程度的一种方法。三、法律风险体检报告报告由以下几部分组成：（

8、一）总体说明1、公司外部环境，包括对项目公司所处行业所涉及的法律法规、地方规章以及政策性规定以及可能存在的政策性风险做详细阐述。2、公司内部情况，包括股东治理结构、公司的经营状况、公司的财产状况以及存在的法律风险。（二）对可能存在的法律风险做详细阐述对项目公司可能存在的法律风险类型，产生原因以及规避方法做详细阐述主要包括如下几个方面：1、公司设立法律风险；主要包括：公司设立的法律瑕疵、公司章程违法风险、股东出资不实风险等。3、合同法律风险；主要包括：合同