2009年证券从业资格证券投资基金全真模拟题及答案

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1、2009年证券从业资格证券投资基金全真模拟题及答案一、单选题（共60题，共30分）1.证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价（）。A.越大B.不变C.越小D.不能判定★标准答案：C2.（）是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以这为中心上下波动。A.基金面值B.基金的发行价格C.1．01元D.基金单位的资产净值★标准答案：D3.债券收益与市场利率的关系是（）（0.5分）A.同方向B.无关C.反方向D.无确定关系★标准答案：A4.契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（）所获得的管理运作基金的报酬。（0.5分）A.《

2、基金契约》B.《基金章程》C.《基金信托契约》D.《基金托管契约》★标准答案：A5.一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。（0.5分）A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.董事会D.基金持有人大会★标准答案：B6.基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是（）。（0.5分）A.所持每份基金单位有一票B.基金持有人每人一票C.作为基金发起人的基金持有人具有否决权D.作为基金托管人的商业银行具有否决权★标准答案：A7.对基金信息披露质量的最低要求是（）（0.5分）A.通俗性B.真实性C.时效性D.全面性★标准答案：B8

3、.目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起（）个月内必须开业。（0.5分）A.6B.9C.12D.18★标准答案：A9.我国证券投资基金托管费以（）为基础计提。（0.5分）A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金发行规模D.固定金额★标准答案：B10.基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。（0.5分）A.2/3B.1/3C.1/2D.3/5★标准答案：B11.投资组合的绩效归属模型不包括（）。（0.5分）A.资产混合效率B.资产风险管理C.资产类别效率D.资产配置效率★标准答案：B12.在我国，基金托管人可由（）来担任。（0.5分）A.保

4、险公司B.证券公司C.信托投资公司D.商业银行★标准答案：D13.采用下列何种策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票（）。（0.5分）A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略★标准答案：B14.成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。（0.5分）A.现金比例B.资产比率C.债券比例D.股票比例★标准答案：A15.基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（）（0.5分）A.顾客导向型B.营销导向型C.渠道导向型D.投资顾问型★标准答案：B16.申请设立开放式基金须在

5、人才技术设施上能保证每周于少（）次向投资者公布基金资产净值和赎回价格。（0.5分）A.1B.2C.3D.5★标准答案：A17.投资人可以通过基账户买卖（）。（0.5分）A.封闭式基金B.A股C.B股D.债券★标准答案：A18.基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（）。（0.5分）A.获得更多的投资收益B.保护投资者的利益C.控制投资风险D.防止内部人控制★标准答案：B19.符合规定的董事候选人拟被多家基金管理公司聘任的，其应聘任职基金管理公司的数量不应多于（）（0.5分）A.2个B.3个C.5个D.7个★标准答案：B20.当股票价格由升转

6、降或由降转升，即市场处于易变的、无明显趋势的状态时，下列说法正确的是（）。（0.5分）A.恒定混合策略的表现优于买入并持有策略B.投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略C.恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略D.以上都不对★标准答案：A21.建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是（）（0.5分）A.资产组合理论B.资本资产定价模型C.套利定价模型D.有效市场假说★标准答案：C22.根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致（）（0.5分）A.低估证券的实际风险，进行过度交易B.

7、对不熟悉的股票．资产敬而远之C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来D.追涨杀跌★标准答案：D23.目前我国基金设立实行的基本管理模式是（）（0.5分）A.审批制B.注册制C.审批制或注册制D.校准制★标准答案：A24.我国封闭式基金上网定价发行手续费由（）收取。（0.5分）A.证券交易所B.基金托管银行C.证券登记结算公司D.电子商务网站★标准答案：A25.全球第一个公司型开放式投资基金是（）。（0.5分）A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金★标准答案：

8、C26.基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得（）个交易席位作为基金的专用交