工业化与信息化融合管理体系评估审核要点

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1、中国两化融合咨询服务联盟1范围21范围【评估审核要点】本指南描述了《信息化和工业化融合管理体系要求》中各项要求内外部评估审核的要点及方法，以供企业、咨询服务机构和评定机构等参考。本指南不作为《信息化和工业化融合管理体系要求》补充的强制性要求，也不对《信息化和工业化融合管理体系要求》的评估审核作出强制性规定。注：本指南中的“应xx”、“宜xx”均代表推荐性的做法，其中“应xx”的推荐程度比“宜xx”更强。3两化融合管理体系44.1总要求【评估审核要点】4.1.1  概述“建立和实施”意味着达到一种持久性程度，只有体系的所有过程

2、都被证实得到实施，才可认为已建立了体系，通常情况下至少应是在管理手册及程序文件发布实施三个月及以上、且《信息化和工业化融合管理体系要求》中的所有过程都得到有效实施之后；“保持”意味着体系一旦建立就应持续运行，这就要求企业的各职能单元均需做出积极的努力、管理体系的所有过程均持续运行并处于受控状态；“改进”意味着企业要以两化融合方针为导向、以持续打造信息化环境下新型能力为驱动，不断提高两化融合管理体系运行的绩效。这既是PDCA方法“螺旋式上升”的体现，也是“循序渐进，持之以恒”原则的要求。企业若寻求建立符合《信息化和工业化融合管

3、理体系要求》的管理体系，则应首先通过初始评估（详见8.2章节）确定其两化融合水平现状，以便为其后的两化融合绩效评价提供参照基准。企业一旦确定按照《信息化和工业化融合管理体系要求》建立、实施、保持和改进其两化融合管理体系，则应采用标准规定的全部要求，否则不能声称符合《信5息化和工业化融合管理体系要求》。4.1总要求【评估审核要点】（续）4.1.2  两化融合管理体系的范围和边界范围和边界限定了两化融合管理体系管理的对象，明确了贯标实施、自我声明及评估审核的内容和界限，也是影响采信方对两化融合管理体系评定结果信任程度的一个主要因

4、素。企业确定两化融合管理体系的范围和边界应从活动、组织单元和区域等方面来界定。其中：活动是指企业信息化环境下的新型能力所涉及的经营管理活动（如新产品协同研发、全产业链价值整合等），它是企业确定两化融合管理体系范围和边界的核心影响因素，是确定组织单元和区域范围的依据。组织单元是指企业内与上述活动及体系过程相关的所有职能单元（如企业的全部或部分职能部门、分子公司、事业部、办事处、项目组等）。区域是指在企业管理和控制下的，与上述活动和体系过程相关的所有场所及所处的地理位置，可包括固定场所、临时场所（如安装、施工、调测现场等），也可

5、以是在企业统一管辖下的多个场所（如集团总部下属的分子公司场所）。64.1总要求【评估审核要点】（续）4.1.2  两化融合管理体系的范围和边界（续）企业可选择在整个组织内或在其某一部分组织单元来实施两化融合管理体系，但在部分组织单元内实施管理体系时，应确保这部分组织单元有能力实施标准规定的所有过程。一旦两化融合管理体系的范围和边界被确定，该范围内所有相关的过程和活动均应满足《信息化和工业化融合管理体系要求》的规定。在两化融合管理体系保持和改进过程中，根据打造信息化环境下新型能力的需求，企业可适时对两化融合管理体系的范围和边界

6、作出更新或调整。74.1总要求【评估审核要点】（续）4.1.2  两化融合管理体系的范围和边界（续）注1：两化融合管理体系范围和边界描述的参考示例：a)“位于xx地点的xx公司，与产品协同研发能力建设相关的两化融合管理活动”；b)“xx集团公司与产品协同研发能力建设相关的两化融合管理活动，包括位于xx地点的xx子公司、位于yy地点的yy子公司”；c)“位于xx地点的xx公司xx事业部，与产品协同研发能力建设相关的两化融合管理活动”。注2：由于两化融合管理体系要求企业应不断打造信息化环境下的新型能力，以获取可持续竞争优势，因此

7、企业的两化融合管理体系范围和边界一定是在不断调整的，才能体现出体系的持续运行和改进。同时对已形成的信息化环境下的新型能力应持续实施7.6运行维护、7.7数据开发利用、7.8动态调整、8.3监视与测量等管理，以确保获取可持续的竞争优势。注3：对于评定机构，应在评定证书上明确描述出企业两化融合管理体系的范围和边界，以及经证实的历次信息化环境下新型能力的打造活动符合标准要求的信息。如“位于xx地点的xx公司对于和xx能力打造相关的两化融合管理活动符合《信息化和工业化融合管理体系要求》的规定”。8【评估审核方法】评估审核组基于在文件

8、评估审核及现场评估审核中获取的正反两方面评估审核证据，在评估审核报告中对受审核方两化融合管理体系的运行情况做出总体评价，评价应包括对两化融合管理体系符合性和有效性的描述及结论性意见。其中，符合性包括受审核方两化融合管理体系规定符合标准的要求、体系运行符合标准和其自身管理体系的要求、管理体系