论洗钱罪之罪数形态

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1、论洗钱罪之罪数形态论洗钱罪之罪数形态■赵大萌(华东政法大学)◆中图分类号:D917.6文献标识码:A内容摘要:本文首先分析了我国现行刑法与国际刑事法律文件对洗钱罪的上游犯罪范围的规定及其规定的不同种类,然后对比世界各国各地区和国际性法律文件评价了我国刑法及刑法修正案(六)对洗钱罪上游犯罪规定的优势和笔者认为的不足之处,最后提出我国在现今社会形式下对洗钱罪上游犯罪范围的规定的改进方案.关键词:上游犯罪;扩大范围:贪污贿赂;金融犯罪;罪数"20世纪90年代白领犯罪就是洗钱",它渗透到世界的每个角落,由发达国家到发展中国家,由美洲至非洲,由武

2、装贩毒到贪污贿赂,并愈演愈烈.根据世界银行的估计,仅美国和西欧每分钟的贩毒收益就达232,l15美元,就是说,每天需要投入清洗的贩毒黑钱就达2.33亿美元.这样大量的黑钱在银行以及其他各类金融系统中流动,使每一个国家的金融系统,银行系统,证券市场失去很多盈利机会,造成巨大的信誉危机乃至支付危机.典型的例证就是,"国际商业信贷银行"的破产在很大程度上可以归因于卷入国际犯罪集团的洗钱活动.洗钱行为的危害目前已引起了世界各国的高度重视,并且各国也大都以立法的形式对其进行明文的规定.一,我国现行刑法对洗钱罪上游犯罪的规定我国97刑法第l91条以

3、及刑法修正案(三)对洗钱犯罪做出了明确的规定,根据其含义,洗钱罪是指明知是毒品犯罪,黑社会性质的组织犯罪,恐怖活动犯罪,走私犯罪的违法所得及其产生的收益,为掩饰,隐瞒其来源和性质,而通过提供资金账户,协助将财产转换为现金或者金融票据的,通过转账或者其他结算方式协助资金转移的,协助将资金汇往境外的,或者以其他方法掩饰,隐瞒犯罪的违法所得及其收益的性质和来源等方式,从而使其表面合法化的行为.依照上述现行法律的规定,我国洗钱罪的上游犯罪是指毒品犯罪,黑社会性质的组织犯罪,恐怖活动犯罪和走私犯罪四大类.也即刑法分则第6章第7节规定的各类毒品犯罪

4、包括走私,贩卖,运输,制造毒品罪,非法持有毒品罪,包庇毒品犯罪分子罪,窝赃,转移,隐瞒毒品,毒赃罪,走私制毒物品罪,非法买卖制毒物品罪,非法种植制毒物品罪,非法种植毒品原植物罪,非法买卖,运输,携带,持有毒品原植物种子,幼苗罪,引诱,教唆,欺骗他人吸毒罪,强迫他人吸毒罪,容留他人吸毒罪,非法提供麻醉药品,精神药品罪;刑罚第3章第2节规定的走私类犯罪,包括走私武器,弹药,核材料罪,走私假币罪,走私文物罪,走私贵重金属罪,走私珍贵动物,珍贵动物制品罪,走私珍贵植物,珍贵植物制品罪,走私淫秽物品罪,走私普通货物,物品罪,走私固体废弃物罪;刑法

5、修正案(三)中规定恐怖活动犯罪包括组织,领导恐怖活动组织罪,资助恐怖活动罪,编造,故意传播编造的恐怖信息罪;以及刑法第294条规定的黑社会性质组织罪和黑社会性质组织实施的犯罪.理论上以上犯罪行为都是我国洗钱罪的上游犯罪,但只有上述各罪中能产生违法所得的犯罪才能在实际的案例中成为洗钱罪的上游犯罪.二,国际社会对洗钱罪的上游犯罪范围规定的不同种类及其发展趋势当前国际社会对洗钱罪的上游犯罪的规定有许多种形式,其各个立法模式也不相同,但从对上游犯罪的范围划分来讲,大体可分为以下三种:(一)国际社会对洗钱罪上游犯罪规定的种类总结世界各国,各地区以

6、及所有国际性的法律文件对洗钱罪上游犯罪的规定便可知,对其规定的种类大体有以下三种:1,单一说,即只将毒品犯罪作为洗钱罪的上游犯罪.以此为立法的国家有日本,新加坡等,且采用这种形式的国际性法律文件只有《联合国禁毒公约》.2,多类说,即将毒品犯罪作为洗钱罪的上游犯罪的同时,还把其他一些特定的犯罪以及超过一定危害性的犯罪作为其上游犯罪.目前,世界上大多数的国家或地区都采用了这种形式,例如德国,西班牙,法国,澳大利亚,意大利,加拿大,美国,中国及中国的香港,澳门和台湾等.3,全部说,即把法律中规定的所有犯罪都作为洗钱罪的上游犯罪.这种规定形式在

7、世界各国中很少被采用,比较典型的有俄罗斯,瑞士.国际性法律文件中有《欧洲反洗钱公约》是按此原则进行明文规定的.(二)国际法律文件中对洗钱罪的上游犯罪的范围规定的发展趋势首先,根据《联合国禁毒公约》,《欧盟反洗钱指令》,《美洲反洗钱示范法》和《欧洲反洗钱公约》以及反洗钱金融行动特别工作组(简称FATF)制定的《40条建议》等国际性的反洗钱法律规范中可以总结出,国际反洗钱刑法规范对洗钱罪的上游犯罪的范围规定是由单一的毒品犯罪,进而发展变化至包括毒品犯罪等所有的犯罪,然后演变为各个国家或地区根据自己的实际社会情况而将某些犯罪定位洗钱罪的上游犯

8、罪.具体而言,《联合国禁毒公约》中只是明文规定了毒品犯罪为洗钱罪的上游犯罪,到《欧洲反洗钱公约》则是把所有的刑事犯罪都列为洗钱罪的上游犯罪,而发展至《欧盟反洗钱指令》,《美洲反洗钱示范法》及《联合国反腐败公