最新最全 基金从业考试复习资料

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1、历年基金从业考试复习资料1、回购业务的结算中，第二次结算称为债券到期交割日2、财务报表分析是指通过对企业财务报表相关数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。3、基金业绩评价需要考虑基金管理规模、时间区间、综合考虑风险和收益等因素4、我国证券交易所是在权益登记日次一交易日对该证券作除权、除息处理。5、根据2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定，当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起

2、不享有基金的分配权益。6、跨境投资风险主要分为政治风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险六个部分。7、下列关于大额可转让定期存单的说法错误的是（C）A.是银行发行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二级市场上转让的金融工具B.大额可转让定期存单的一级市场即发行市场C.大额可转让定期存单的二级市场一般采取发行者制度-------（市商制度）A.大额可转让定期存单的风险包括信用风险和市场风险1、可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等2、相关

3、系数的大小范围为+1和-1之间）3、从业务功能的角度，下列不是基金管理公司内设的专业委员会的是财务管理委员会4、远期交易为净价交易，全价结算5、风险调整后收益指标包括夏普比率、特雷诺比率、詹森a、信息比率与跟踪误差。6、下列关于赎回债券的说法，错误的是（D）A.约定的价格为赎回价格，包括面值和赎回溢价B.大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权C.赎回条款是发行人的权利而非持有者D.赎回条款是保护债权人的条款，不是保护债务人的条款7、夏普指数=（基金的平均收益率-基金的平均无风险利率）/基金的标准差8、截止

4、2016.12.31，我国QDII基金数目为177只，基金净值为984.27亿元人民币。9、债券的发行人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业。10、基金净值增长率的波动程度可以用标准差来计量，并通常按月计算。11、基金份额净值=（资产-负债）/基金份数1、上市公司再融资的方式有：向原有股东配售股份，向不特定对象公开募集，发行可转换债券，非公开发行股票。2、允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的是UCITS三号指令3、期货市场风险管理的功能是通过套期保值实现的。4、总体上看，A

5、IFMD代表了迄今为止包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监督立法。5、下列不属于基金业绩评估的意义是（D）A.投资者可以有足够的信息来了解自己的投资状况B.投资者可以决定是否继续使用现有的投资经理C.基金管理公司可以决定一个基金经理是否可以管理更多的基金D.投资者可以了解投资的风险状况6、目前我国债券市场的质押式回购中，1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种7、基金会计报表附注包括重要会计政策和会计估计，会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明，报表重要项目的说明和关联方关系及其交易等内容8

6、、银行间债券市场的交易品种包括债券、回购和远期交易，回购分为买断式回购和质押式回购9、盯市是期货交易最大的特征，又称为“逐日结算”，即在每个营业日的交易停止以后，成交的经纪人之间不直接进行现金结算，而是将所有清算事务都交由清算机构办理。1、马科维兹于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。2、UCITS四号指令在基金信息披露、注册手续与基金合并等方面进一步简化，允许主从结构基金跨境运营，敦促各国监督层开放信息平台进行跨国协作，以期达到以下目的：第一，更好的整合内部市场，使投资者能以更低的价格拥有更多的选择机

7、会；第二，通过高标准的信息和更有效的监督向投资者提供适当的保护；第三，根据市场的发展情况及时调整监督框架，以维持欧洲该行业的竞争力。3、我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主。由于历史沿革的因素，我国存在两个分离的国债回购市场-场内交易市场与场外交易市场。在我国，场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所开办的国债标准回购业务，参与者包括个人投资者和企业。4、基本面分析对经济情况、行业动态以及各个公司的经营管理状况等因素进行分析，以此来研究股票的价值，衡量股价的高低。5、私募股权投资基金在完成投资项目后，主要采取的

8、退出机制是：首次公开发行，买壳上市或借壳上市，管理层回购，二次出售，破产清算。6、证券登记结算机构是为证券交易提供几种登记、存管与结算服务，不以盈利为目得的法人。7、跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。8、通货膨胀在整个宏观经济因素当中，是对房地产投资影响最大的因素。1、机构、个人投资者买卖基金份额的行为暂免征收印花税