探矿权、采矿权转让合同效力问题研究

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1、2第0124年卷第1O5月期四川警察学院学报Oct．,2012，JournalofSichuanPoliceCollege、ro1．24ro．5探矿权、采矿权转让合同效力问题研究白莉，江钦辉(1．新疆社会科学院法学研究所新疆乌鲁木齐830011；2．喀什师范学院新疆喀什844006)内容摘要：在司法实务中，对探矿权、采矿权转让合同未经批准的效力问题存在三种不同观点：第一种观点是成立并生效，第二种观点是无效，第三种观点是成立但未生效。第一种观点是适用法律错误；第二种观点属于法律理解错误；第三种观点从表述上看是基

2、本正确的，但从学理上理解是不准确的，理论上有待深化。造成后两种观点错误或歧义的原因．都与学理上法律行为效力——成立和生效——二层次论这一传统通说有关。本文主张法律行为效力——成立、有效、生效——三层次论。按照法律行为效力三层次论，探矿权、采矿权转让合同未经批准的效力是成立并有效但未生效。关键词：探矿权；采矿权；转让合同；未经批准；效力中图分类号：DF418文献标识码：A文章编号：1674一-5612(2012)05一O007—05一探矿权、采矿权转让合同未经批准效力问题的司法认定现状、笔者接触的一起采矿权转让

3、合同纠纷上诉案件，一、二审法院对采矿权转让合同未经批准的效力问题，持有不同的看法。一审法院认为，转让合同合法有效；而二审法院则认为，转让合同虽已成立，但并未生效。笔者于2011年7月30日通过北大法宝——中国法律检索系统的“中国法院裁判文书数据库”，输入关键词“探矿权”，采用标题关键词方式进行检索，共检索出探矿权纠纷案件8件；输入关键词“采矿权”，采用标题关键词方式进行检索，共检索出采矿权纠纷案件34件。其中，探矿权纠纷中涉及到转让协议未经批准效力问题争议的案件有2件，采矿权纠纷中涉及到转让协议未经批准效力问

4、题争议的案件有9件。经过对判决书的梳理和归纳。发现司法实践中对探矿权、采矿权转让合同未经批准的效力问题存在三种不同的观点。导致同案不同判。不利于司法的统一，有损法律的权威。第一种观点认为，转让合同未经批准，成立并生效。如陕西省淳化县人民法院就仝进荣诉李跃进采矿权纠纷一案认为，根据《物权法》第15条的规定：“当事人之间订立有关设立、变更、转让和消灭不动产物权的合同，除法律另有规定或者合同另有约定外，自合同成立时生效；未办理物权登记的，不影响合同效力。”按照新法优于旧法、特别法优于一般法的适法原则，在界定采矿权转

5、让合同效力方面，《物权法》第15条的适用应优先于《探矿权、采矿权转让管理办法》第10条第3款，故本案原、被告所签订的转让合同依法成立并生效。第二种观点认为，转让合同未经批准，无效。如宁夏回族自治区高级人民法院就王爱国等与李作荣采矿权纠纷上诉一案认为，2006年3月1日原告与第三人李作荣签订的矿井转让协议．因违反了《探矿权采矿权转让管理办法》第10条第3款“批准转让的，转让合同自批准之日起生效”的规定，属于违反了法律、行政法规的强制性规定，合同无效。第三种观点认为，转让合同未经批准，成立但未生效。如云南省高级人

6、民法院就四川吉成矿①新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院(20o9)乌中民四终字第908号民事判决书。②陕西省淳化县人民法院(2O1o)淳民初字第oo0326号民事判决书。收稿日期：2012—05—11作者简介：白莉，(1963．一)，女，新疆人，博士，新疆社会科学院法学研究所所长、副研究员，研究方向：民商法江钦辉，(1981一)，男，福建泰宁人，硕士，喀什师范学院法政系讲师，研究方向：民商法。7万方数据白莉江钦辉探矿权、采矿权转让合同效力问题研究业投资开发有限公司与云南大地矿业投资开发有限公司等探矿权转让

7、合同纠纷上诉一案认为．《探矿权作股协议》是吉成公司和大地公司的真实意思表示，该协议依法成立。但因为该作股协议涉及到探矿权的转让，依法应当由国土资源管理部门进行审批后方能生效，故该协议依法成立但未生效，不具备法律约束力。二、三种不同观点的辨析(一)第一种观点辨析。持该种观点的法院适用《物权法》第15条的规定以及新法优于旧法、特别法优于一般法的适法原则，认定探矿权、采矿权转让合同未经批准成立并生效。笔者认为，该观点是错误的，其错误的原因在于适用法律错误．之所以适用法律错误在于混淆了影响物权变动的登记和影响合同行为

8、生效的批准在性质和功能上的不同。批准是基于国家对某些行业准人性许可而进行的制度设计，是国家出于社会公共利益和安全的保护考虑而进行的制度安排，涉及到国家的意志。法律规定某种法律行为需经审批才能生效，意味着国家意志对私人意志的直接干预，法律行为实际上被强制性地设置了程序性的生效条件。而影响物权变动的登记则是国家出于对不动产物权变动的公示公信原则需要而进行的制度设计和安排，是纯粹行政管理上的需要，不涉及到