拟上市公司董事会秘书培训考试题

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1、内部资料，仅供参考拟上市公司董事会秘书培训考试题集锦（附答案）一、单项选择题使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议1、下列不属于上市公司关联方的是（B）由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作A、直接或间接控制上市公司的法人决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联B、上市公司的控股子公司关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司股东大C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业会审议。D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人解析：上市规则第10.1.3——10.1.5条6、当出现下列第（D）种情形时，

2、交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况：2、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交是交易金额是否超过（B）易所问询A、10万元B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告B、30万元C、交易所认为必要时C、50万元D、以上均适用D、100万元解析：上市规则第2.16条上市公司及相关信息披露义务人未解析：上市规则第10.2.3条在规定期限内回复本所问询，或者未按照本规则的规定和本所的要求进行公告，或者本所认为必要的，本所可以采取交3、根据《创业板股票上市规则》，判断上市公司与关

3、联法易所公告等形式，向市场说明有关情况。人发生交易是否需要披露的标准是（C）A、交易金额在300万元以上7、上市公司应当在股票上市后（A）或原任董事会秘书离职B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上后（A）正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职对值的0.5%以上责。D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝A、3个月内，3个月内对值的1%以上B、6个月内，3个月内解析：（属中小板上市公司关于披露的要求）上市规则第C

4、、1个月内，2个月内10.2.4条D、2个月内，2个月内解析：上市规则第3.2.5条上市公司应当在首次公开发行股4、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项票上市后三个月内或者原任董事会秘书离职后三个月内聘的董事会会议的非关联董事人数不足（B）人时，上市公司任董事会秘书。应当将该关联交易提交股东大会审议。A、18、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是（C）B、3A、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评C、5的人士不得担任董事会秘书D、7B、自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书5、上市公司目前无任何

5、担保，拟为关联方提供担保1000C、上市公司监事可以兼任董事会秘书万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的D、有《公司法》第四十七条规定情形之一的人士不得担任审批程序是（C）董事会秘书A、总经理批准解析：公司法第52条董事、高级管理人员不得兼任监事。B、董事会审议C、股东大会审议9、关于独立董事任职资格审核，下列说法正确的是（A）：D、股东大会审议并提供网络投票方式A、上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报解析：公司法第一百二十五条上市公司董事与董事会会议送交易所备案决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行1内部资

6、料，仅供参考B、公司董事对独立董事候选人的有关情况有异议时，应当13、超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金同时向本所董事会的书面意见额，每十二个月内累计不得超过超募资金总额的（D）：C、交易所只需对独立董事的任职资格进行审核A、5%D、对于交易所表示异议的独立董事候选人，公司仍可将其B、10%提交股东大会C、15%解析：创业板上市规则3.1.13上市公司在发布召开关于选D、20%举独立董事的股东大会通知时，应当将所有独立董事候选解析：《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金使用》人的有关材料（包括但不限于提名人声明、候选人声明、（201

7、2年8月修订）基本要求（一）超募资金应当存放于募独立董事履历表）报送本所备案。独立董事选举应当实行集资金专户管理。（二）超募资金应当用于公司主营业务，累积投票制。公司董事会对独立董事候选人的有关情况有不得用于开展证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资异议的，应当同时报送董事会的书面意见。3.1.14本所在等高风险投资以及为他人提供财务资助等。（三）超募资金收到前条所述材料的五个交易日内，对独立董事候选人的用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每十二个月任职资格和独立性进行审核。对于本所提出异议的独立董内累计不得超过超募资金总额的20%。（四）

8、超募资金用于事候选人，上市公司不得将其提交股东大会选举为独立董暂时补充流动资金，视同用闲置募集资金暂时补充流动资事。金。1