《华泰产品介绍》PPT课件

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1、华泰产品介绍作为国内研究咨询、投资银行、经纪业务等领域有影响力的综合券商，华泰联合证券充分整合公司内部资产管理部、研究所、新产品开发部、投行业务部、债券业务部、经纪业务部等相关资源，开发了满足机构和个人客户不同层次投资和管理需求的产品线，并在多类产品上通过创新为客户提供个性化投资服务。      华泰联合证券开发的产品类型包括权益类投资产品、固定收益类投资产品以及另类投资产品。权益类投资产品以股票为主要投资标的，通过发挥华泰联合证券专业理财团队在选股、择时以及交易策略上的智慧，在市场波动中为客户赚取风险收益。   

2、   固定收益类投资产品以国债、企业债、公司债、可分离交易的可转债、资产证券化产品等固定收益类产品为主要投资标的，采用买入持有、打新股等低风险策略，运用专业的金融工程技术，为客户提供低风险下的稳定收益。      另类投资产品充分运用股票、债券、可转债、基金、衍生品、REITs、私募股权等多种投资标的，运用金融工程技术设计不同交易策略，以满足客户特定的风险收益需求。华泰联合证券的产品风险级别划分为四级：红色表示风险一级，是风险最大的产品。这类产品通常进行方向性投资，在必要时会使用衍生工具等资金杠杆或系统模型，旨在获得

3、绝对正收益或高于基准指数的收益。但产品具有完全风险暴露，面临市场波动的风险，在衍生工具的杠杆作用下，风险甚至会放大。      橙色表示风险二级。这类产品旨在获得有限风险控制下的收益，通过一定的风险控制手段保证产品的风险不高于市场风险（即风险无放大）。该类产品会涉及衍生工具，但并不利用衍生工具杠杆。黄色表示风险三级。这类产品的风险低于市场风险，通过投资固定收益类产品或运用套利手段来获得低风险下的稳定收益。      绿色表示风险四级，是风险最小的产品。这类产品旨在获得稳定收益，在保证资金不亏损的情况下追求适当收益。

4、权益类投资产品主动投资理财产品产品简介      该类产品专业管理客户的委托资产，由专业的管理团队根据市场状况制订投资策略和计划，投资于符合投资策略的股票组合，并配合新股申购等方式为客户资产实现风险控制下的收益最大化。产品示例      华泰联合证券推出的“价值联成”集合信托资产管理计划坚持“高品质的成长更长久，高成长的回报更丰厚”的投资理念，从盈利能力、盈利质量、成长能力、运营能力、负债水平、估值比较等六个方面考察公司的品质和成长性，重点投资成长型企业，以回避市场振荡风险，获取中长期可观收益，充分分享中国经济高速

5、增长成果。目标客户      本产品适合于对证券市场有一定了解，具备一定的风险承受能力，致力于获得中长期投资收益的机构和个人客户。风险收益      本产品的收益依赖于国内宏观经济形势、证券市场状况、投资经理的专业水平等多种因素，由于市场存在系统性风险，投资者必须承担因市场波动带来的风险。本产品具有高风险高收益特征，属橙色风险级别。指数化投资产品产品简介华泰联合证券运用金融工程技术，结合市场特征，开发出一系列投资性指数。这些指数一般基于一定的模型，有高于市场基准指数的收益。华泰联合证券也可以根据客户需求，为客户量身

6、定制符合其投资特点的指数。该类产品完全跟踪标的指数，追求指数收益。产品示例华泰联合证券借助自主开发的数量化选股系统，将上市公司公布的财务数据划分为成长、价值等若干类，并定期对A股市场上千只股票的最新财务指标进行打分，将得分最高的50只股票编制为成长50指数（G50）。历史测试和实时跟踪的结果表明，G50指数有远高于市场基准指数（包括沪深300、上证50等）的表现，即使与股票型开放式基金相比，其表现也居于前列。目标客户该类产品适合于对指数有一定了解，追求相对收益的中长期投资者。风险收益该类产品完全复制指数，收益大小取决于

7、指数表现，追求高于市场基准指数的相对收益。由于市场指数隐含市场风险，可投资指数有模型风险，因此该类产品的风险级别为橙色。模型化投资产品产品简介华泰联合证券专业的投资管理团队综合运用金融工程技术，根据历史数据挖掘出一定的交易策略，并将这些策略运用于产品操作中。该类产品的选股、择时、交易均按照事先确定的模型进行操作，并配合专业管理人的智慧，旨在市场失效的情形下为客户赢得稳定收益。产品示例华泰联合证券金融工程部利用国际成熟技术，结合国内证券市场的实际情况，建立了风格轮动、优化组合、数量化选股等模型，依据这些模型构建的产品将按

8、照模型提示进行选股、换股以及构建组合，以求最大化地减少人为判断导致的失误。目标客户该类产品适合有一定的模型理解能力，相信模型能从市场失效中挖掘机会的投资者。风险收益华泰联合证券的专业模型都是经过历史数据的反验，并经过一定时间实时数据测试后才应用于产品的。该类产品收益存在于未来市场会重复历史模式，而模型能成功把握这一模式并提前做出反