期货有限公司反洗钱考核奖惩制度

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1、ⅩⅩ期货有限公司反洗钱考核奖惩制度第一章总则第一条为全面、系统、客观公正地反映和评价反洗钱工作的成效，加强对反洗钱工作的监督管理，提高反洗钱工作水平，根据《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等法规制定本制度。第二条把反洗钱工作作为一项常规性工作纳入经营管理考核内容，在年度绩效考核中对反洗钱工作作为重要指标进行考核，考核相关反洗钱部门是否能认真贯彻落实国家反洗钱的政策和公司有关反洗钱工作规定，履行反洗钱义务。第三条本办法考核对象包括公司各部门、各营业部及其反洗钱各岗位人。第四条公司将反洗钱工作的开

2、展与高管人员任职行为考核相结合。把反洗钱工作列入高管人员任职考核范围内，加强高管人员任职期间的监督管理，尽可能防止洗钱行为在公司发生或防止洗钱犯罪集团操控公司。第五条考核方式实行奖惩到个人、汇总到部门的方式进行。即反洗钱岗位员工个人的受到奖励或处罚，除员工个人会得到公司相应的奖励或处罚外，其奖惩记录同时汇总到其所在部门的考核记录中，作为公司对该部门绩效考核的依据，同时也作为其部门对该员工进一步考核的依据。第六条以合规审查部对反洗钱工作监督检查的结果、反洗钱工作发生重大风险事件或被处以处罚、收到监管部门下发的整改意见书或日常表

3、扬等作为考核奖惩的依据。第二章奖励的内容标准及措施第七条公司将根据以下标准对相关部门、各营业部及反洗钱岗位人员进行考核评分，评分结果最终纳入年终绩效考核。一、认真贯彻落实国家反洗钱的政策和公司有关反洗钱工作规定，落实反洗钱工作流程，履行反洗钱义务。成绩突出受到表扬的，视实际情况最高可加1分。二、及时报告反洗钱内控缺陷，对防止或挽救错误事故发生或有特殊贡献的，对发现重大可疑交易线索的公司员工，视实际情况最高可加2分。三、部门全年持续反洗钱工作合规操作，在评价期内未被监管部门采取纪律处分、监管措施、行政处罚或刑事处罚等处分的、未

4、受到公司处罚的，视实际情况最高可加1分。四、在中国人民银行及其他监管部门检查中，因反洗钱工作成绩突出等原因受到表杨的，视实际情况最高可加3分。五、原则上各部门、营业部的加分总数不得超过5分（含）。第八条反洗钱岗位员工在以上加分项有突出贡献者，由受奖部门领导提议，公司可根据情况，分别给予通报表扬、先进个人奖励、特殊贡献奖励等。个人获奖，部门不再加分。第三章处罚的内容标准及措施第九条各部门在接受中国人民银行、各级监管部门及公司监管部门检查考评中，对于存在问题的部门，公司将根据以下标准对相关部门及反洗钱岗位员工进行考核评分。一、对

5、在中国人民银行、各级监管部门及公司监管部门检查中，发现各部门有违反国家反洗钱的政策和公司有关反洗钱工作规定的，视实际情况予以考评。二、考评项目包括以下九项指标：1、反洗钱组织机构及工作岗位的建立2、反洗钱内控制度的建全与执行3、客户身份识别工作、大额交易和可疑交易报告工作4、客户身份资料与交易记录保存工作5、反洗钱培训与宣传工作6、协助司法机关、行政调查和打击洗钱活动7、反洗钱信息保密工作8、非现场报送工作9、其他反洗钱相关工作在公司内部检查中，发现以上考评事项存在问题的，公司将依照下列原则对该部门扣分：（1）以上同一考评项

6、目范围内出现违规问题的，每发现一次次违规扣分0.25；同一项目在一次检查中最多扣除1分。（2）违规项处于考评项目内不同项目的，每项违规扣分0.25分。分值累计计算。（3）同一考评项目已经被扣分，后续检查中如发现再次违规的，将加倍扣分。（4）各部门接到监管机构书面或口头整改通知，在接到之日三天内未向反洗钱工作小组报告的，一次扣3分，扣分累计计算。三、对反洗钱岗位个人的处罚：对于负有导致部门被扣分的直接责任员工，按照以下原则处罚：（1）导致一年内部门被扣分0.75分以下者（含，下同），由部门给与处罚，处罚结果报公司反洗钱工作小组

7、。（2）导致一年内部门被扣分0.75-1.5分者，由公司处以警告处分。（3）导致一年内部门被扣分1.5-3分者，由公司处以记过处分。（3）导致一年内部门被扣分3-4.5分者，由公司给与记大过处分。（4）导致一年内部门被扣分4.5分以上者，由总经理办公会议讨论处罚决定。第十条在公司公布处理决定之前，公司反洗钱工作小组应该通知当事人或部门有关处罚决定。如有申辩或申诉，由首席风险官受理，必要时由总经理办公会议做出最后决定。第四章考核方法第十一条设定正常反洗钱工作的部门基准分为100分。在基准分的基础上，根据全年部门相应的加分或扣分

8、确定部门反洗钱工作的计分分值。第十二条各部门加分项和扣分项在年底统计出来后合并计算，由反洗钱工作小组进行会议讨论决定当年各个部门反洗钱工作考核分值，后报总经理办公会，其结果纳入年终绩效考核。第五章附则第十三条各职能部门及营业部对发生反洗钱工作存在问题和缺陷或违规差错事件应及时上报，如未经上