证券市场基础知识考前培训(一)x

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1、证券市场基础知识考前培训（一）考试形式考试题型：单选题、多选题和判断题（单选和判断是致胜的关键）；考试时间：120分钟（其中前10分钟为拍照时间）；考试题量：150道题。题型题量分值总分单选题600.530多选题50150判断题400.520合计150——100考试时间120分钟教材章节结构证券市场概述股票债券证券投资基金金融衍生工具证券市场运行证券中介机构证券市场法律制度与监督管理章节目录交易品种市场概况运作监管第一章：证券市场概述第一节：证券与证券市场第二节：证券市场参与者第三节：证券市场的产生与发展第一节：证券与证券市场【大纲要求】（一）掌握有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场定义、

2、特征、结构和基本功能；（二）掌握证券市场参与者的构成，包括发行人、投资人、中介机构、自律性组织及证券监管机构；（三）掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；【重点把握】（一）有价证券的定义、分类及特征（二）证券市场的特征、结构及基本功能重点一：有价证券定义、分类及特征定义特征有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。本身没有价值，可在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。有价证券是虚拟资本，独立于实际资本之外收益性：投资者转让资本所有权或使用权的回报流动性：持有人在不造成资金损失的前提下以证券换取现金的特征。可通过兑付、

3、承兑、贴现和转让等方式实现风险性：持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至本金也有受损的可能。整体上说，证券的风险与其收益成正比期限性：债券一般有明确的还本付息期限。股票没有期限，可以视为无期证券重点一：有价证券定义、分类及特征资本证券商品证券：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：商业本汇票、银行本汇支票资本证券：股票、债券、基金等政府证券政府机构证券公司证券上市证券非上市证券公募证券私募证券股票债券其他证券按代表的权利性质按募集方式按是否在交易所挂牌交易按证券发行主体广义的有价证券狭义的有价证券分类概念分类标准分类重点二：证券市场的特征、结构及基本功能价值直接交换的场所财产权利直接交换的场所风

4、险直接交换的场所证券市场的特征发行市场（一级市场或初级市场）交易市场（二级市场或次级市场）股票市场债券市场基金市场衍生产品市场有形市场（场内市场）无形市场（场外市场）层次结构证券市场的结构品种结构交易场所结构重点二：证券市场的特征、结构及基本功能发行市场（一级市场或初级市场）交易市场（二级市场或次级市场）股票市场债券市场基金市场衍生产品市场有形市场（场内市场）无形市场（场外市场）层次结构证券市场的结构品种结构交易场所结构筹资-投资功能资本定价功能资本配置功能基本功能资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能证券价格的高低实际上是该证券筹资能力的反映价值直接交换的场所

5、财产权利直接交换的场所风险直接交换的场所证券市场的特征第二节：证券市场参与者【大纲要求】重点掌握证券市场参与者、证券市场自律性组织的构成，证券市场中介的含义和种类。【重点把握】（一）证券发行人（二）证券投资人（三）证券市场中介机构（四）自律性组织（五）证券监管机构重点一：证券发行人发行人是为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。包括：采取股份有限公司和有限责任公司形式，只有股份有限公司才能发行股票；发行股票所筹集的资本属于自有资本，而发行债券所筹集的资本属于借入资本；发行股票和长期公司债券是公司筹措长期资本的主要途径，发行短期债券则是补充流动资金的重要手段。政府发行证券的品种仅限于债券；

6、中央政府债券被视为“无风险证券”，其收益率被称为“无风险利率”。公司（企业）政府和政府机构金融机构既发行债券，也发行股票。我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。重点二：证券投资人证券投资人可分为机构投资者和个人投资者。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金。（一）政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。（二）金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金及其他金融机构。（三）企业和事业法人（四）各类基金重点二：证券投资人——金融

7、机构（1）（1）证券公司是金融市场上最活跃的投资者，以其自有资金、营运资金和受托投资资金进行证券投资。证券公司可通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。（2）银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券；对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。银行业金融机构经中国银监会批准后，也可通过理财计划募集资金进行有价证券投资。（3）保险公司已经超过共同基金成为全球