【考试大论坛】-基础判断

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1、三判断(101)创业板上市公司独立董事基于其独立地位，不需要对公司信息披露的真实性、准确性、完整性负责。A正确B错误题型：常识题页码：334难易度：易专家答案：B解析内容书上无原话。创业板上市公司独立董事需要对公司信息披露的真实性、准确性、完整性负责。(102)根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，合营证券公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。A正确B错误题型：常识题页码：39难易度：易专家答案：A解析内容根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，合营证券公司可

2、以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。(103)证券公司的内部控制机制应当覆盖公司的所有业务、部门和人员。A正确B错误题型：常识题页码：294难易度：易专家答案：A解析内容这是内部控制健全性的要求。(104)证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被行政接管、托管时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。A正确B错误题型：常识题页码：359难易度：易专家答案：A解析内容证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被行政接管、托管时，按照

3、国家有关政策规定对债权人予以偿付。(105)对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。A正确B错误题型：常识题页码：102,103难易度：易专家答案：A解析内容对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。(106)证券衍生品种的发行与交易不属于我国《证券法》的调整范围。A正确B错误题型：常识题页码：无页码见解析难易度：难专家答案：B解析内容我国2006年《证券法》修改时也明确将证券衍生品种纳入了调整范围。(107)道-琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。

4、A正确B错误题型：常识题页码：254难易度：易专家答案：A解析内容道-琼斯股价指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。(108)封闭式基金的封闭期通常在20年以上。A正确B错误题型：常识题页码：123难易度：易专家答案：B解析内容封闭式基金的封闭期通常在5年以上，一般为10年或15年。(109)《公司债发行试点办法》严格规定了公司债券的票面利率。A正确B错误题型：常识题页码：109难易度：易专家答案：B解析内容公司债券的利率或价格由发行人通过市场询价确定。(110)公开披露基金信息，可以对证券投资业绩进行预测。A正确B错误题

5、型：常识题页码：143难易度：易专家答案：B解析内容公开披露基金信息，不得对证券投资业绩进行预测。(111)契约型基金用基金章程来约束当事人的行为。A正确B错误题型：常识题页码：121难易度：易专家答案：B解析内容契约型基金没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。(112)英国最具权威的股价指数是金融时报指数。A正确B错误题型：常识题页码：255难易度：易专家答案：A解析内容金融时报指数是英国最具权威性的股价指数。(113)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在创业板上市应当符合的条件之一是

6、公司股本总额不少于人民币三千万元。A正确B错误题型：常识题页码：219难易度：易专家答案：A解析内容此题考察股份有限公司申请股票在创业板上市的条件。(114)金融期货的套期保值功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人，以达到投机获利的目的。A正确B错误题型：常识题页码：167,169难易度：易专家答案：B解析内容金融期货的投机功能是通过期货交易的价格风险转移给愿意承担风险的人，以达到投机获利的目的。(115)债券尽管有面值并代表一定的财产价值，但仍是一种虚拟资本。A正确B错误题型：常识题页码：78难易度：易专家答案：

7、A解析内容债券尽管有面值并代表一定的财产价值，但仍是一种虚拟资本。(116)15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。A正确B错误题型：常识题页码：19难易度：易专家答案：A解析内容此题考查证券市场的发展阶段。(117)储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种。A正确B错误题型：常识题页码：92难易度：易专家答案：A解析内容此题考查对储蓄国债的掌握，储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种。(118)场外交易市场为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能

8、到证券交易所上市交易的股票提供了交易机会。A正确B错误题型：常识题页码：235难易度：中专家答案：A解析内容场外交易市场为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了交易机会。(119)证券业的自律性组织包括证券业协会、证券登记结算机构和证券交易所。