尚福林在证券公司规范发展座谈会上的讲话

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1、深入学习实践科学发展观不断提高我国证券公司的核心竞争力——尚福林主席在证券公司规范发展座谈会上的讲话（2008年10月23日）同志们：2003年8月，我们在这里召开了证券公司规范发展座谈会。五年过去了，在大家的共同努力下，证券公司全行业发生了可喜变化，取得了显著进步，当前正以崭新的姿态积极面对着改革发展的新形势。近期美国金融危机蔓延扩散，一批国际投资银行接连倒闭，国际金融体系出现危机，国内外经济不确定因素进一步增加。在此情形下，我们再次召开证券公司规范发展座谈会，目的是认真贯彻党的十七大及十七届三中全会精神，按照党中央关于深入学习

2、实践科学发展观的指导思想和总体要求，总结证券公司五年来改革发展的经验教训，客观分析全行业的现状和面临的形势，明确下一步工作方向，促进证券公司不断提高核心竞争力。下面我谈几点意见，供大家讨论。一、五年来证券公司改革发展的历程自1987年第一家专业证券公司成立以来，我国证券行业已经走过了21年的发展历程。21年来，伴随着经济体制改革和资本市场的孕育与发展，证券行业从无到有，不断发展壮大，已经成为金融体系的重要组成部分，为社会主义市场经济体系建设和国民经济发展作出了重要贡献。事物的发展轨迹总是螺旋式上升的。处于经济体制转轨时期的证券行业

3、，在快速发展进程中，也出现过不少问题和风险。2003年8月的证券公司规范发展座谈会，针对当时已经暴露出来的问题和风险，提出了建立现代金融企业制度的要求，明确了严禁挪用客户交易结算资金、严禁挪用客户委托管理的资产和严禁挪用客户托管的债券等“三大铁律”，为全行业统一思想认识、树立规范目标提供了及时、明确的指导。随着市场的持续低迷和结构性调整，2003年底至2004年上半年，一批证券公司多年积累的风险呈现集中爆发态势，全行业面临自产生以来最严重的一次危机。当时的状况十分严峻，一批公司的资金链随时可能断裂；行业信用大幅下降，增量资金急剧减

4、少、存量资金不断流失，经营环境持续恶化；部分高风险公司问题的暴露引致债权人严重不安，对证券公司账户甚至客户资产申请查封冻结，个人债权人集体上访事件时有发生。证券公司的风险已经严重危及资本市场的安全，并波及社会稳定，情况十分严重。2004年1月，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。对证券公司已经出现的问题和风险，国务院高度重视，多次召开专题会议，听取情况汇报，研究应对之策，及时作出一系列重要

5、指示，要求积极稳妥地处置高风险公司，并采取综合性措施对证券行业进行全面整顿和规范。按照国务院的决策和部署，证监会一方面克服重重困难，迅速调配充实风险处置力量，应急处置个案风险；一方面广泛调查研究，深入剖析成因，集中全系统和全行业的智慧，研究标本兼治的综合性措施。2004年8月，证监会决定，风险处置、日常监管和推进行业发展三管齐下，采取全面摸清底数、督促公司整改、平稳处置风险、改革基础性制度、严格责任追究、推动创新发展、完善法规体系等措施，对证券公司实施综合治理。经过为期三年的艰苦努力，到2007年8月，证券公司综合治理圆满结束，各

6、项预定目标按期实现：一是平稳处置了31家高风险公司，初步建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制；二是彻底纠正了证券公司挪用客户交易结算资金、保本保底委托理财等违法违规行为，化解了长期积累的巨大风险；三是依法严厉查处违法违规的机构和责任人，严肃了市场纪律；四是健全了股东和高管人员准入制度，建立了从业人员诚信记录，强化了对股东和高管人员行为的约束；五是集中改革完善了客户交易结算资金存管、国债回购等制度，增强了客户资产安全性，基本实现了公司风险与社会风险的有效隔离；六是积极稳健地推进了证券公司的业务发展和有序创新；七是全面实施了以

7、净资本为核心的风险监控制度，进一步健全了法律体系和监管机制。证券公司综合治理，是在国务院的坚强领导下，在各地方政府、有关部门和司法机关等方面的大力支持下，证监会组织全系统监管力量实施的一次坚决果断、周密配套的监管行动和影响深远的制度改革；也是在监管机构的强力督促和全程指导下，全行业以浴火重生的勇气和信念进行的一次全面深入的自我整顿和自我规范。在摸底整改过程中，绝大部分公司认真落实监管要求，自上而下全体动员，深挖细查违规和风险问题，不遮丑、不避短，按时提交真实、准确、完整的自查报告，并根据自身条件，制定出切实可行的整改计划，想方设法

8、争取有关方面的理解和支持，全面彻底地解决了延续多年的历史遗留问题。在风险处置过程中，一批优质公司从维护市场和社会稳定的大局出发，主动请缨、临危受命、快速出动，夜以继日地开展被处置公司的托管工作，有效保障了被处置公司客户交易的正常进行。被处置公司的广