银行关联交易管理办法

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1、ⅩⅩ银行关联交易管理办法第一章总则第一条为规范中国ⅩⅩ银行股份有限公司（以下简称“本行”）关联交易管理，控制关联交易风险，维护本行、股东和相关利益者的合法权益，促进本行业务稳健发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行法》、中国银行业监督管理委员会（以下简称“银监会”）《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司信息披露管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号-商业银行信息披露特别规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(以下

2、简称联交所《上市规则》）、《企业会计准则》、《国际财务报告准则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《中国ⅩⅩ银行股份有限公司章程》（以下简称“本行《章程》”）的有关规定，结合本行实际情况，制定本办法。第二条本行的关联交易应当遵守有关法律、法规、规章、规范性文件和监管部门的监管要求，以及国家统一的会计制度。第三条本行的关联交易应当遵循诚实信用及公允原则。本行的关联交易应当按照商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。第四条本行股东大会、董事会应当根据监管机构的规定以及本行《章程》的有关要求对关联交易实施管理。本行监事会应当根据监管机构的规定以及本行《章程》的有关要求对关联交易实施监督。本行

3、董事会关联交易控制委员会是董事会设立的专门工作机构，向董事会报告工作，对董事会负责。董事会关联交易控制委员会的日常事务由董事会办公室负责。董事会关联交易控制委员会的业务支持由委员会秘书所在部门法律合规部负责，由其牵头组织全行关联交易的管理，并负责制定关联方和关联交易管理的具体实施细则。第二章关联方的范围及分类第五条本行的关联方包括关联自然人、关联法人或其他组织。第六条本行的关联方分为银监会定义的关联方、境内证券监督管理机构(包括证监会、上海证券交易所，下同）定义的关联方、香港联合交易所有限公司(以下简称“香港联交所”）定义的关联方以及《企业会计准则》、《国际财务报告准则》定义的关联方。银监会定

4、义的关联方是指根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》定义的关联方。境内证券监督管理机构定义的关联方是指根据证监会《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联父易实施指引》定义的关联方。香港联交所定义的关联方是指根据联交所《上市规则》定义的关联方。以上关联方的界定见本办法附件1。第三章关联方的报告第七条本行的董事、监事、高级管理人员、分行负责人、有权决定或者参与本行授信和资产转移的其他人员，应当自任职之日起十个工作日内，自然人应当自其成为本行主要自然人股东之日起十个工作日内，向董事会关联交易控制委员会报告其关联关系；报告事项如发生变动，

5、应当在变动后的十个工作日内报告。第八条法人或其他组织应当自其成为本行的主要非自然人股东之日起十个工作日内，向董事会关联交易控制委员会报告其关联关系；报告事项如发生变动，应当在变动后的十个工作日内报告。第九条附属公司应当向董事会关联交易控制委员会报告其董事、最高行政人员、监事、主要股东，以及上述人士联系人的情况。报告事项如发生变动，应当在变动后的十个工作日内报告。第十条上述有报告义务的自然人、法人或其他组织在报告的同时，应当以书面形式向本行保证其报告的内容真实、准确、完整，并承诺如因其报告虚假或者重大遗漏给本行造成损失的，负责予以相应的赔偿。第十一条本行董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股

6、东及其一致第四章关联方的信息管理第十二条董事会关联交易控制委员会负责确认本行的关联方，并向董事会和监事会报告。董事会关联交易控制委员会应当及时向总行各相关部门、分行及控股子公司等相关机构公布其所确认的关联方。第十三条总行各部门、各分支行、各控股子公司在日常业务中，发现自然人、法人或其他组织符合关联方的条件而未被确认为关联方，或者发现已被确认为关联方的自然人、法人或其他组织不再符合关联方的条件，应当及时向董事会关联交易控制委员会报告。第十四条与关联交易管理相关的机构应当对知悉的关联方信息保密，不得违反规定将关联方信息用于关联交易管理以外的活动。第五章关联交易的定义及分类第十五条本行关联交易是指本

7、行或者其控股子公司与本行关联方之间发生的交易。第十六条本行将关联交易划分为与银监会定义的关联方发生的关联交易、与境内证券监督管理机构定义的关联方发生的关联交易、香港联交所定义的关联交易以及与《企业会计准则》、《国际财务报告准则》定义的关联方发生的关联父易。以上关联交易的界定见本办法附件2。第十七条与银监会定义的关联方发生的关联交易分为一般关联交易和重大关联父易。第十八条与境内证券监督管理机构定义的