中国中煤能源集团有限公司全面风险管理制度

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1、中国中煤能源集团有限公司全面风险管理制度第一章总则第一条为建立有效的全面风险管理体制和机制，提高风险防范与管理水平，保障中国中煤能源集团有限公司（以下简称“集团公司”）稳定经营和持续发展，根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》，结合集团公司实际，制定本制度。第二条本制度适用于集团公司及所属全资子公司、分公司和控股公司（简称“所属企业”）。第三条本制度中所称全面风险管理，是指围绕战略目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供

2、保证的过程和方法。风险是指在经营发展过程中，各种不确定性对实现战略目标和经营目标的影响。第四条全面风险管理的目标是确保集团公司经营管理活动健康进行，规避和减少风险可能造成的损失，保证战略目标的实现。第五条全面风险管理遵循以下原则：（一）战略导向原则：以集团公司发展战略为导向，从战略目标出发，为实现战略目标服务；（二）重要性原则：风险管理工作的重点是评估并管理对集团公司发展有重大影响的风险；（三）实际需求原则：反映集团公司目前的风险状况，满足业务发展和风险管理的需要；（四）防范控制原则：把风险管理向业务工作的前端推进，加强

3、风险的事前防范和统筹管理。第二章全面风险管理组织体系与职责分工第六条集团公司全面风险管理工作实行分级管理，集团公司的全面风险管理组织体系包括：董事会、审计与风险控制委员会、总经理、分管领导、风险管理主管部门、其他各职能部门及所属企业。所属企业可根据实际建设本企业的风险管理组织体系。

4、略目标的实现第七条董事会是集团公司全面风险管理工作的领导机构，对全面风险管理的有效性负责。其主要职责包括：（一）批准风险管理策略及对重大风险、重大活动、重要事项的评价标准；（二）批准《风险管理年度报告》，包括年度风险管理工作的总结评价和改进计划、年度风险评估结果、重大风险

5、应对方案等；-9-（三）审阅重大风险应对方案执行情况及集团公司风险敞口的变化情况，批准集团公司重大风险应对调整方案及其他重大事项；（四）批准风险管理组织机构设置及其职责方案；（五）批准风险管理绩效考核方案和年度绩效考核评定结果；（六）批准风险管理制度、管理手册及管理办法等；（七）督导风险文化的培育与宣贯工作；（八）落实出资人要求的有关全面风险管理的其它重大事项。第八条审计与风险控制委员会根据董事会授权，审议风险管理重大事项，行使相应的决策职能。其主要职责包括：（一）审议风险管理主管部门提交的年度风险评估结果、风险管理策略

6、调整方案，以及各职能部门制定的重大风险应对方案，包括突发风险事件应急预案，提出修改或调整建议；（二）审议《风险管理年度报告》并提交董事会审批，根据风险变化情况，研究落实风险应对策略的调整或改进方案，提交董事会审阅；（三）审议重大风险应对方案执行情况，审批集团公司重大风险应对调整方案；（四）审议投资风险评估意见，提交董事会作为决策参考；（五）审议风险管理绩效考核方案及年度绩效考核评定结果；（六）审议风险管理组织机构设置及其职责方案，提交董事会审批；（七）审议集团公司风险管理制度和重大风险管理办法，提交董事会审批；（八）审议

7、风险管理信息系统建设方案，组织建设风险管理信息系统；（九）审议企业风险文化培育与宣贯工作计划；（十）推动落实董事会决定的其他风险管理事项。第九条总经理对全面风险管理工作的有效性负责，根据职责向董事会报告风险管理工作，具有风险管理事项的决策权，可将部分职权授予风险分管领导负责。其主要职责包括：（一）批准风险管理主管部门提交的年度风险管理工作计划并监督其执行；（二）审核全面风险管理组织机构设置及其职责方案；（三）审核并向审计与风险控制委员会提交《风险管理年度报告》；（四）审核重大风险应对方案的制定、执行和调整情况，以及年度重

8、大风险管控自我评估报告，并提交审计与风险控制委员会审议；（五）审核风险管理相关制度和重大风险管理办法并提交审计与风险控制委员会审议；（六）-9-审核重大风险关键监控指标和分解指标，以及预期实现关键监控指标的风险承受度；（七）审核风险管理绩效考核方案及年度绩效考核评定结果，并提交审计与风险控制委员会审议；（八）审核风险