青岛蓝海股权交易中心挂牌条件及流程x

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1、2016.02.01青岛蓝海股权交易中心业务介绍目录2债权融资的条件和流程青岛蓝海股权交易中心挂牌的条件和流程青岛蓝海股权交易中心介绍多层次资本市场的构成青岛尚道投资管理有限公司简介第一章多层次资本市场的构成31.1多层次资本市场体系4主板创业板新三板区域市场（蓝海股权交易中心）场内市场场外市场交易所市场、新三板、区域性场外市场共同构成多层次资本市场体系。区域性场外市场是场外市场的基础层次，是股份非公开转让的场所。只有建立多层次资本市场，不同规模、不同发展阶段和不同行业特点的企业才能各得其所。1.2企业不同发展阶段对应资本市场层级51.3为什么要建场外交易市场62.上市条件无法满

2、足不同发展阶段企业的融资需求。1.市场容量无法满足经济发展需求。3.不能满足不同区域的直接融资需求。4.股权文化培育和发展缓慢。我国资本市场发展现状1.3为什么要建场外交易市场71、市场容量无法满足经济发展需求数据来源：wind资讯，2014年2月1.3为什么要建场外交易市场82.上市条件无法满足不同发展阶段企业的融资需求。1.市场容量无法满足经济发展需求。3.不能满足不同区域的直接融资需求。4.股权文化培育和发展缓慢。我国资本市场发展现状1.3为什么要建场外交易市场92、上市条件无法满足不同发展阶段企业的融资需求大量处于初创期和成长期的中小企业民间资本风险资本无场外市场1.3为

3、什么要建场外交易市场102.上市条件无法满足不同发展阶段企业的融资需求。1.市场容量无法满足经济发展需求。3.不能满足不同区域的直接融资需求。4.股权文化培育和发展缓慢。我国资本市场发展现状1.3为什么要建场外交易市场113、不能满足不同区域的金融需求4、股权文化培育和发展缓慢只有少数企业能进入资本市场企业进入资本市场信心不足法制规范、诚信意识薄弱中介机构执业质量不高企业治理结构不完善1.4什么样的企业选择区域性股权中心挂牌12选择区域股权中心挂牌的企业1、有上市意愿，但暂不符合在主板、创业板上市条件的，或虽符合条件但不愿漫长等待，希望加快上市进度的企业2、已有一定的业务规模，但

4、资金紧张制约业务规模的扩大，希望寻找合适投资者进行股权融资的企业3、具有创新业务模式，需要借助股权中心公开市场平台宣传的企业4、希望股份公开流通，获得市场定价，但不愿过多披露信息的企业5、希望借助资本市场力量寻求多方资源，扩大规模，做大做强，规范经营，为长远发展铺路的公司1.5企业为什么要到区域性股权中心挂牌131、定向增资；2、增加股权质押贷款的能力；3、规范度和透明度提升，增加授信；4、集合发债。1、资产有价，奠定资本运作基础；2、股份流动，增加企业股份价值，保证股东利益；3、投资者谈判有客观对价依据；4、资本增值，体现市场魅力，展现企业价值。1、提前熟悉资本市场规则，逐步完

5、善治理结构，为上市做好准备；2、通过低层次资本市场融资功能促使企业快速发展，加快上市进程。1、梳理历史沿革，及早发现瑕疵，解决成本最小化；2、股权登记托管，明确股权权属；3、股权清晰，资产长久传承；4、变企业传承为资本传承；5、股权激励，汇集优秀人才。提高企业综合融资能力资本定价资本增值明晰股权传承资产完善治理促进转板上市平台汇聚大量机构会员、投资者等资源，企业依赖平台可以大大提高市场认知度。提升企业形象，增加品牌价值第二章青岛蓝海股权交易中心介绍142.1中心成立背景15政策背景2011年11月与2012年7月份分别发布“38号文”和“37号文”明确了区域股权交易市场的交易规范

6、，承认了其合法性。2012年4月发布的《关于规范区域性股权交易市场的指导意见（试行）（征求意见稿）》对区域性股权市场的行政监管、市场定位、功能定位、基本交易规则等做了基本规定。2012年8月证监会发布《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》，对证券公司规范参与区域性股权交易市场提出了原则性要求。2.2中心基本情况16监管流程青岛蓝海股权交易中心由青岛市政府批准（青政字（2014）7号文件），青岛市金融办负责监管。股东背景青岛蓝海股权交易中心由中信证券、国信证券、青岛担保中心、青岛全球财富中心开发建设公司、中信万通证券出资设立，注册资本5000万元。政府监管、券

7、商主导、市场化运作。中心特色立足于青岛，辐射“山东半岛蓝色经济圈”。中心定位2.3中心组织架构图17挂牌业务部会员发展部登记结算部财务部企业融资部综合管理部信息技术部交易管理部法律风控部股东会董事会总经理经营管理层监事会2.4中心的业务格局18企业综合展示板采取“零门槛”模式，只需企业提交挂牌展示申请书，并填报企业基本信息表。旨在为企业提供宣传、展示平台，并为其股权进一步挂牌交易和转板上市提供配套支持。企业挂牌交易板股份公司和有限责任公司均可在青岛蓝海股权交易中心挂牌，挂牌条件基