证券从业法律法规关于数字的部分知识点

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1、1、擅自或者变相公开发行证券，停止并退还资金加利息，处所募集资金1%-5%罚款，直接负责人等给予警告并罚3万到30万2、期货交易所违规收保证金罚所得1-5倍，所得不满10万罚10万到50万，情节严重停业整顿3、保荐负责人或者内核负责人一个自然年被累积采取监管措施5次以上，保荐机构暂停业务3个月，并责令更换保荐负责人或者内核负责人4、最近3年连续亏损且其后一年仍未能盈利则终止股票上市（2年ST，3年暂停，4年终止）5、收购要约的期限为30-60天（含）6、证券的包销、代销最长期限不超过90天7、对于变更注册资本、合并、分立或者审查股东，国务院证券监督管理机构应该

2、3个月之内做出批准或者不批准的书面决定8、取得从业资格还需要最近3年未受过刑事处罚等其他条件才能申请执业证书9、证券经纪业务，净资本不低于人民币2000万；承销与保荐、自营、资管、其他证券业务之一的净资本不低于5000万；经纪加（承销保荐、自营、资管、其他）之一的净资本不低于人民币1亿元；承销与保荐、自营、资管、其他证券业务两项及以上的净资本不低于人民币2亿10、上市条件，国务院证券监督管理机构核准；股本总额不少于3000万；公开发行的股份占25%以上，股本总额超过4亿的占10%以上；近3年无重大违法无财务报告虚假11、单位操纵证券市场，对直接负责的主管人员和

3、其他责任人罚10万到60万12、股票上市应公告前十大股东名单和持股数13、自买自卖期货合约20个交易日达到总量20%以上的，立案追诉14、公司提供的担保方式包括保证、抵押、质押15、内幕信息知情人进行内幕交易或者泄露信息的，情节严重者判5年以下16、有限责任公司监事会议每年一次，股份有限公司监事会议半年一次17、国务院证券监督管理机构对停业、解散、破产申请30个工作日内做出书面决定18、不得注册为投资主办人：重大行政监管未满2年；协会纪律处分未满2年；其他19、证券公司最近一年净资本不低于12亿方可申请设立子公司20、违规动用客户资金、证券：没收违法所得并处1

4、-5倍罚款；所得不足10万，处10万到60万罚款；直接责任主管或人员处3万到30万罚款21、个人集资诈骗10万以上，单位集资诈骗50万以上立案追诉22、执业申请在收到完整申请材料后30日内审核完毕23、财务虚假直接责任主管人员和其他直接责任人罚3万到30万24、擅自运用客户资金、财产数额在30万以上或者未达30万但多次运用者应立案追诉25、执业证书每两年检查一次26、发起人30日内未召开创立大会，认股人可要求退款和利息27、单独或者合谋，持有或者控制超过限定的持仓量50%以上，且20个交易日累计达到30%以上的构成操纵证券、期货市场罪28、扰乱秩序、损害投资者

5、利益等严重者3-5年证券市场禁入，较为严重者5-10年禁入29、会员制期货交易所理事会设理事长1人、副理事长1-2人，理事会会议至少每半年召开一次且于会议召开10日前通知全体理事30、因国有股行政划转或变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问31、未经批准用多个客户资产进行集合投资或投资于特定目标产品的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，撤销任职资格或从业资格，处3万到10万罚款32、证券经纪人只能是自然人33、集合资管计划的合格投资者条件之一：个人或者家庭金融资产不低于100万，

6、机构净资产不低于1000万34、期货交易所参与期货交易，没收所得并处1-5倍罚款，违法所得不足10万处10万到50万罚款，严重者停业整顿，直接负责的主管人员和其他直接责任人纪律处分并处1-10万罚款35、投资银行、受托资产管理等业务部门人员离开原岗位后6个月内不得从事面相社会公众的证券投资咨询业务36、一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应由出席会议股东的2/3以上表决权同意37、1999年7月1日我国《证券法》于第九届全国人大常委第六次会议通过38、法定退伙分为当然退伙和除名退伙。当然退伙是依据法律的规定而退伙，除名退伙是指由其他合伙人决议将该合伙人除名

7、39、向不特定对象公开发行证券票面总值超过5000万应当由承销团承销40、合伙企业财产清偿顺序：清算费用-职工工资-社会保险费用-法定补偿金-缴纳税款-利润分配41、有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权的，应当经其他股东过半数同意42、最近24个月内受到行业自律组织的纪律处分不得担任财务顾问43、集合资产管理计划至少每周披露一次份额净值44、会计师事务所、律师事务所出具的文件有问题的，改正没收暂停或撤销相关业务许可，并处业务收入1-5倍罚款45、另立会计账簿的，由县级以上人民政府财务部门责令改正，处5万-50万罚款46、有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人

8、，由2个以上50个以下合伙人设立，法律