保本3号混合型证券投资基金托管协议

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1、ⅩⅩ保本3号混合型证券投资基金托管协议基金管理人：ⅩⅩ基金管理有限公司基金托管人：ⅩⅩ银行股份有限公司二零一三年六月目录一、基金托管协议当事人4二、基金托管协议的依据、目的和原则5三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查6四、基金管理人对基金托管人的业务核查14五、基金财产的保管15六、指令的发送、确认及执行18七、交易及清算交收安排21八、基金资产净值计算和会计核算24九、基金收益分配27十、基金信息披露29十^一、基金费用31十二、基金份额持有人名册的保管32十三、基金有关文件档案的保存33十四、基金管理人和基金托管人的更换34十五、禁

2、止行为35十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算36十七、违约责任38十八、争议解决方式39十九、托管协议的效力40二十、其他事项41二十^一、托管协议的签订42鉴于ⅩⅩ基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行ⅩⅩ保本3号混合型证券投资基金；鉴于ⅩⅩ银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于ⅩⅩ基金管理有限公司拟担任ⅩⅩ保本3号混合型证券投资基金的基金管理人，ⅩⅩ银行股份有

3、限公司拟担任ⅩⅩ保本3号混合型证券投资基金的基金托管人；为明确ⅩⅩ保本3号混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《ⅩⅩ保本3号混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。一、基金托管协议当事人(一）基金管理人名称：ⅩⅩ基金管理有限公司住所：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦8层法定代表人：　成立日期：2005年6月21日批准设立机关：中

4、国证券监督管理委员会批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号组织形式：有限责任公司注册资本：人民币贰亿元存续期间：持续经营经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。(二）基金托管人名称：ⅩⅩ银行股份有限公司（简称：ⅩⅩ银行）住所：深圳市深南大道7088号ⅩⅩ银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号ⅩⅩ银行大厦邮政编码：518040法定代表人：　成立时间：1987年4月8日基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债

5、券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。经中国人民银行批准的其他业务。组织形式：股份有限公司注册资本：人民币215.77亿元存续期间：持续经营二、基金托管协议的依据、目的和原则(一）订立托管协议的依据本协议

6、依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》”）等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。(二）订立托管协议的目的订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。(三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查(一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约

7、定，对基金投资范围、投资对象进行监督。1、本基金将投资于以下金融工具：(1)保本运作周期内本基金的投资范围包括具有良好流动性的企业债、公司债、短期融资券、中期票据、地方政府债、商业银行金融债与次级债、可转换债券（含分离交易的可转换债券）、资产支持证券、债券回购、国债、中央银行票据、政策性金融债、银行存款等固定收益类资产，股票（包括创业板、中小板或中国证监会核准的上市的股票）、权证及股指期货等权益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会相关规定。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行

8、适当程序后，可以将其纳入投资范围。(2)如本基金变更为“ⅩⅩ成长收益混合型证券投资基金”，则其投资组合范围为：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依