外部性理论.ppt.Convertor

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1、第三章外部性当火车使过农田的时候外部性与市场失灵20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家A•C•庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。1971年，美国经济学家乔治•斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车（此时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民发

2、而受益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：市场经济中外部性与市场失灵的关系。一、外部性的概念某个人的行为给其他人带来了未在交易价格中反映的成本或收益。如果某个人的行为给他人造成损害，这时的外部性称为负外部性；如果某个人的行为给他人带来收益，这时的外部性称为正外部性。【问题讨论】经济学家们对外部性概念的理解有哪些差异？自马歇尔以后，经济学家们从不同角度对外部

3、性问题进行研究。庇古从“公共产品”入手，认为外部性问题具有不可分割性；奥尔森从集体行动入手，认为外部性体现个体行动与集体行动的对立；科斯从外部侵害入手，认为外部性问题不是单向的；博弈论从“囚徒困境”入手，认为外部性体现个人理性与集体理性的不一致。迄今为止，有三个比较权威的定义，这几个定义把外部性与经济学其他基本概念联系起来。范里安的定义：当一个个体的行为不是通过影响价格而影响另一个个体的环境时，就称之为外部性。这一定义主要是从个体与个体的行为关系来界定的。认为人们之间存在利益冲突，一方的行为势必影响另一方的利益。于是，人们选择不同行为策

4、略，即博弈。米德的定义：外部经济（或不经济）是这样一种事件，它将可察觉的利益（或可察觉的损害）加于某个人或某些人，而这个（些）人并没有完全赞同，从而直接或间接导致该决策失误。这一定义主要是从决策成本与交易成本的角度来考察的。认为双方同意的交易是有效率的交易，同意与否不是一个心理问题，而是一个成本问题。诺思的定义：当某个人的行为所引起的个人成本不等于社会成本时，个人收益不等于社会收益时，就存在外部性。这个定义显然是从收益与成本角度来推敲的。在人与人之间的交互行动中，一个人的成本可能就是另一个人的收益，一个人的收益又可能是另一个人的成本。一

5、种选择的收益就是另一种选择的机会成本，而一种选择的成本又是另一种选择的机会收益。但是，如果产权不清楚，成本或收益便无从谈起。所以，成本和收益的界定以产权制度为基础。二、外部性的复杂性同一活动对相同主体会同时产生正或负的外部性。新建一工厂，使相邻社区的交通条件改善，又使空气质量下降。同一活动对不同主体会同时产生正或负的外部性。某人在家中高唱周杰伦的歌，使追星族的邻居大饱耳福，却使年长的邻居苦不堪言。二、外部性的复杂性某一活动从短期看没有外部性，但从长期看有外部性。汽车尾气在短期内对人体不会产生有害影响，但日积月累，会危害人体。某种活动既会

6、产生直接的外部性，又会产生间接的外部性。某个地区大规模砍伐森林，造成当地生态破坏，又可能造成数千里之外的地区发生沙尘暴。三、外部性的后果（1）负外部性使产量过剩负外部性的实质是，产品的价格不能充分反映生产这种产品的社会边际成本。即：私人边际成本﹤社会边际成本外部边际成本是指，增加一个单位的某种产品给第三者带来的额外成本。（2）正外部性使产量不足正外部性的实质是，产品的价格不能充分反映该种产品的社会边际收益。即：私人边际收益﹤社会边际收益外部边际收益是指，增加一个单位的某种产品给第三者所带来的额外收益。四、外部性产生的原因有人认为，源于市

7、场机制。厂商和消费者都不会站在社会边际成本或社会边际收益的角度作出决策。更多的人认为，源于产权不清。若一种资源的产权没有排他功能，那么就会导致过度享用，最终使其他成员的利益受损，从而产生外部性。一般来说，共有产权最容易导致外部性。共有产权：辖区内的每个成员对某种财产都拥有产权，实际上这种财产并不属于哪个人。在共有产权条件下，某一个成员可以过度分享财产的权利，其他人与其谈判的成本很高。国有产权也容易导致外部性。国有产权：财产权利名义上归国家所有，实际上由政治家或官员所选择的代理人来行使。代理人也可以过度分享财产的权利，其他人与其谈判的成本

8、也比较高。只有在私有产权条件下，某一个成员无法过度分享财产的权利，从而不易产生外部性。【实例】每年３月中旬，西湖龙井村的茶农还没有开摘一芽新茶，但每斤售价千元的“龙井”新茶已在杭州街头出现。“西湖龙井”、“