CFC复习资料整合

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1、1.以下不属于金融市场的是（）A.上海黄金交易所B.北京石油交易所C.中国外汇交易中心D.银行间同业拆解中心2.以下属于投资概念的描述，错误的是（）A.投资未来收益具有不确定性B.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间C.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率D.投资的产出会大于投入 3.按交易标的物分类，金融市场类别不包括（）A.票据市场B.黄金市场C.艺术品市场D.外汇市场 4.关于公司型基金，以下表述错误的是（）A.基金投资者是基金公司的股东B.依据基金合同成立C.在法律上具有独立法

2、人地位的股份投资公司D.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权 5.关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是（）A.基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要B.银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户C.基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证D.基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定1.正确答案：B。北京石油交易所不属于金融市场。2.正确答案：D。投资是指投资者当期投入一定数额的资金而期望在未来获得回报，所得回报应该能补偿投资资金被占用的时间，预期的通货

3、膨胀率以及期望更多的未来收益，未来收益具有不确定性。所以ABC正确，D错误。3.正确答案：C。按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。所以ABD正确，C错误。4.正确答案：B。公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。公司型基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。所以ACD正确，B错误。5.正确答案：B。基金目标客户为保守型、稳健型和激进型

4、，所以B错误。6.某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是（）A.在交易方面，给该基金提供优先的成交机会B.任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理C.同向和反向交易D.研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供 7.私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，下列描述错误的是（）A.高级管理人利害关系人的基本信息B.管理基金基本信息C.股东或合伙人基本信息D.高级管理人员基本信息 8.基金管理人职责终止事由，下列不属于的是（）A.依法撤销B.持有人

5、大会解聘C.连续2年亏损D.依法取消基金管理资格 9.申请开展基金销售业务的机构应（）A.缴纳风险抵押金B.制定完善的资金清算流程C.具备符合资质的投资管理人员D.获得注册所在地人民银行分支机构的批准 10.某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（）A.无需主动向监管机构提供违法违规线索B.无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合C.立即向上级部门或者监管机构报告D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告 11.基金管理人应当按照（

6、）的约定，向投资人收取销售费用A.基金销售协议B.理财服务协议C.基金合同D.基金资产托管协议 12.某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（）的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责；Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动；Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅱ.D.Ⅱ.Ⅲ. 13.基金托管人发现基金管理人的投资指令

7、违反基金合同时，正确的做法是（）A.应通知管理人后再执行投资指令B.应报告中国证监会并按其要求处理C.应在执行指令后立即报告中国证监会D.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告 14.关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（）A.取得基金从业资格B.最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚C.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试D.具有2年以上证券投资管理经历 15.不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（）A.正确树立基金职业道德观念B.积极参加基金职

8、业道德实践C.深刻领会基金职业道德规范D.接受所在机构的业务培训正确答案：6.D；7.A；8.C；9.B；10.D；11.C；12.C；13.D；14.D；15.D16.关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。A.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化B.是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范C.是基金从业人员职业道德规范的简称D.是一般社会道德、职业道德的总和 17.关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求