投资股份有限公司员工持股计划管理办法

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1、通策医疗投资股份有限公司员工持股计划管理办法第一章总则第一条为规范通策医疗投资股份有限公司（以下简称“公司”、“通策医疗”）员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（简称“《证券法》”）、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（简称“《指导意见》”）、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引员工持股计划》（简称“《工作指引》”）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《通策医疗投资股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《

2、公司员工持股计划（草案）》的规定，制定本办法。第二章员工持股计划的制定第二条员工持股计划所遵循的基本原则1、依法合规原则公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。2、员工自愿参加原则公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。3、风险自担原则员工持股计划参与人盈亏自负、风险自担。第三条员工持股计划的实施程序1、公司董事会负责拟定员工持股计划草案，并通过职工代表大会充分征求

3、员工意见后提交董事会审议。2、董事会审议并通过本员工持股计划草案，独立董事应当就对本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划发表独立意见。113、监事会负责对持有人名单进行核实，并对本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划情形发表意见。4、董事会审议通过员工持股计划后的2个交易日内，公告董事会决议、员工持股计划草案、独立董事及监事会意见等相关文件。5、公司聘请律师事务所对员工

4、持股计划出具法律意见书。6、公司发出召开股东大会的通知，并在召开股东大会前公告法律意见书。7、召开股东大会审议员工持股计划。股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票。8、员工持股计划经公司股东大会审议，且本次非公开发行股票事项经中国证监会核准通过后方可实施。第四条员工持股计划的持有人1、持有人确定的法律依据员工持股计划的持有人是根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《工作指引》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定。公司员工按照自愿参与、依法合规、风险自担的原则参加本次员工持股计划。所有持有人均在公司及下属

5、子公司任职，并与公司或下属子公司签订劳动合同或聘用合同，且领取报酬。2、持有人确定的职务依据员工持股计划的持有人应符合下述标准之一：（1）、公司董事（不含独立董事及外部董事，下同）、监事、高级管理人员。（2）、在公司及下属子公司任职的生产、营销、研发、管理等骨干员工。（3）、经公司认定工作表现良好、对通策医疗有贡献的其他员工。3、持有人的范围本员工持股计划的持有人包括董事、监事、高级管理人员和其他员工，合计不超过800人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。4、持有人的核实公司董事会对持有人名单予以确认，公司监事会对持有人名单予以核实，并将

6、核实情况在股东大会上予以说明。公司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合相关法律法规、《公司章程》以及本员工持股计划出具意见。公司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合相关法律法规、《公司章程》以及本员工持股计划出具意见。第五条员工持股计划的资金来源与认购原则11本员工持股计划的资金来源为公司员工合法薪酬、自筹资金及法律、行政法规允许的其他方式。本员工持股计划设立时资金总额上限为5834万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元。员工持股计划持有人具体持有份额以员工最后确认缴纳的金额为准。员工持股计划的参与对象为公司员工，其中：参加本员工持股

7、计划的公司董事、监事和高级管理人员共计6人，认购总份额为520万份，占员工持股计划总份额的比例为8.9133%；其他员工预计不超过194人，认购总份额预计不超过5314万份，占员工持股计划总份额的比例预计为91.0867%。持有人名单及份额分配情况如下所示：序号持有人职务持有份额（万份）对应认购非公开发行股份数量（股）占持股计划总份额比例1王仁飞董事100336141.7141%2臧焕华监事会主席2067220.3428%3王维倩监事100336141.7141%4赵敏监事100336141.7141%5黄浴华副总经理兼董事会秘书100336

8、141.7141%6王毅副总经理兼财务总监100336141.7141%其他核心骨干员工：预计不超过194人5314178621691.0867%合计5834196