C13017 2013年证券后续培训课程《了解客户》答案(80分)

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1、C13017<<了解客户>>答案一、单项选择题1.根据《证券公司投资者适当性制度指引》，证券公司应当及时更新客户信息的重大变化，经重新评估调整客户风险承受能力等级的，应当将（）交客户签署确认。   A.风险揭示书   B.投资产品   C.风险承受能力评估结果   D.投资期限2.需申请的专业投资者，无论是其他机构还是自然人，其风险承受能力等级经证券公司评估须为（）。   A.中级   B.最高等级   C.初级   D.中级以上3.需申请的专业投资者，若为自然人，其金融类资产不低于（）万元人民币。   A.100

2、0   B.500   C.3000   D.5000二、多项选择题4.客户应当如实提供《证券公司投资者适当性制度指引》第七条和第八条规定的信息及证明材料，并对其（）负责   A.准确性   B.真实性   C.完整性   D.可用性5.证券公司了解客户的一般程序包含()几个方面。   A.根据所收集的客户信息进行客户分类   B.新客户尽职调查，收集客户必要信息   C.对普通投资者风险承受能力进行评估，并据此进行风险等级划分   D.与客户签订合同三、判断题6.客户不提供信息或提供的信息不完整的，证券公司应当告

3、知客户无法确定其投资者类别或风险承受能力等级，告知过程无需留痕。（）   正确   错误7.根据《证券公司投资者适当性制度指引》，客户经申请成为专业投资者的，证券公司应当定期对其成为专业投资者的条件进行确认。确认不符合条件的，不再将其划分为专业投资者。（）   正确   错误8.对于需申请专业投资者，购买产品和服务时，证券公司不需提供专门的风险揭示书。（）   正确   错误9.对于当然专业投资者，证券公司也需要了解投资者的风险承受能力和投资期限、投资目标。（）   正确   错误10.根据《证券公司投资者适当性制

4、度指引》，证券公司与客户建立业务关系时，应当了解客户的姓名（或名称）、身份、住址、职业等基本信息。（）   正确   错误