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时间:2019-05-25
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1、窗体顶端一、单项选择题1.金融产品可分为一般金融产品和复杂或高风险的金融产品,下列属于复杂或高风险的金融产品的是()。 A.金融衍生产品 B.股票 C.债券 D.基金2.按照《证券公司投资者适当性制度指引》的要求,证券公司委托其他机构销售本公司发行的金融产品,应当向()提供本指引第十四条和第十五条规定的信息,方便受托方履行投资者适当性职责。 A.证券公司本身 B.客户 C.监督者 D.受托方3.按照《证券公司投资者适当性制度指引》的要求,证券公司可以制作金融产品或金融服务(),根据金融产
2、品或金融服务的评估因素与产品或服务风险等级的相关性,确定各项评估因素的分值和权重,建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。 A.评估分值表 B.风险等级评估表 C.评估因素表 D.结构权重表二、多项选择题4.按照《证券公司投资者适当性制度指引》的要求,证券公司向客户销售金融产品、提供金融服务,应当根据产品或服务的性质和特点,了解以下信息()。 A.期限、锁定期、提前终止的可能性、终止条件等 B.是否依法发行或提供 C.发行人的基本信息 D.投资安排,如可投资的范围和对象、投资比例等5
3、.金融产品可分为一般金融产品和复杂或高风险的金融产品,下列属于复杂或高风险的金融产品的是()。 A.股票 B.债券 C.股票挂钩票据 D.信贷挂钩票据6.按照《证券公司投资者适当性制度指引》的要求,证券公司销售复杂或高风险金融产品,还应当了解以下信息()。 A.产品信用风险的性质和复杂程度 B.客户是否会被要求追加后续投资或承担后续债务 C.客户可能产生的本金损失和最大损失 D.产品的结构、定价方式和杠杆情况7.金融产品可分为一般金融产品和复杂或高风险的金融产品,下列属于复杂或高风险的金
4、融产品特点的是()。 A.不易估值 B.结构简单 C.流动性较低 D.不易理解三、判断题8.按照《证券公司投资者适当性制度指引》的要求,证券公司委托其他机构销售本公司发行的金融产品,应当审慎选择受托方,确认受托方具备代销相关产品的资格。() 正确 错误9.按照《证券公司投资者适当性制度指引》的要求,证券公司代销本公司以外的其他机构发行的金融产品,应当要求委托方提供本指引第十四条和第十五条规定的信息,以便对代销产品的风险等级进行评估。() 正确 错误10.金融产品可分为一般金融产品和复杂或
5、高风险的金融产品,其中一般金融产品是指那些易于理解,容易估值,透明度较低的产品。() 正确 错误窗体底端
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