2012年证券后续职业培训考试答案C12005

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1、一、单项选择题1.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）账户，用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。   A.三级   B.二级   C.总分类   D.一级2.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，客户信用证券账户是（）。   A.进一步进行证券持有人名册变更登记的依据   B.用于记载实际的证券   C.由登记结算公司为客户设立的   D.用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据3.按照《证券公司融资融券业务内部控制指引》的要求，证券公司

2、应当建立融资融券业务的集中（），系统应当具备业务数据集中管理、融资融券业务总量监控、信用账户分类监控、自动预警等功能，并应当设置必要的开放功能或数据接口，以便监管部门能够及时了解和检查证券公司融资融券业务情况。   A.风险规避系统   B.风险监控系统   C.风险防范系统   D.风险测试系统4.按照《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》的要求，投资者买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送（）。   A.余券还转指令   B.余券划转记录   C.余券补偿指令   D.

3、余券划转指令二、多项选择题5.按照《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，投资者信用账户（）。   A.不得转入除可充抵保证金和交易所所公布的标的证券范围以外的证券   B.不得融券卖出非交易所公布融券卖出标的证券范围以外的证券   C.不得用于买入除可充抵保证金及交易所公布的标的证券范围以外的证券   D.不得融资买入非交易所所公布融资买入标的证券范围以外的证券6.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。   A.融券专用证券账户   B.客

4、户信用交易担保证券账户   C.信用交易资金交收账户   D.信用交易证券交收账户三、判断题7.证券公司开展融资融券业务，应通过已有报盘数据库接口开展融资融券订单和证券划转的实时申报，通过已有闭市文件接口送达成交明细。（）   正确   错误8.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。（）   正确   错误9.按照《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，未了结相关融券交易前，客

5、户融券卖出所得价款除买券还券外不得另作他用。（）   正确   错误10.按照《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，发生证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券关系仍然有效，也可以与客户约定提前了结相关融资融券关系。（）   正确   错误