专利保护与技术创新关系的再思考

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1、经济社会体制比较（双月刊）!""专利保护与技术创新关系的再思考!文礼朋郭熙保内容提要：通过授予新技术以私人产权，使得作为公共物品的新技术可以通过市场的手段由私人部门提供出来，这是专利制度的本质，它总体上比政府奖励制度更有效率。然而，经典的专利经济学高估了专利制度对创新的促进作用。在一个技术进步加快的时代，累积性创新成为常态，更强的专利保护很可能会阻碍技术的进步。作为后发展国家，往往只能进行后续的跟进创新，较窄的专利保护宽度和较弱形式的知识产权保护更有利于创新能力的培养。关键词：专利保护公共物品政府奖励累积性创新跟进创新在当今的知识经济时代，技术进步越来越快，

2、创新变得越来越重要。人们一般认为，由于知识产权保护是技术创新的重要动力，因而更强的知识产权保护，必然会产生更大的技术创新动力。因此，在一个技术进步加快、越来越依赖于创新的时代，就更加需要更强有力的知识产权保护。但是，我们认为事情并非如此。一、专利制度与政府奖励制度在各种知识产权保护中，专利制度与技术创新的关系最为密切，人们也通常以专利制度来探讨知识产权保护与技术创新之间的关系。一般认为，专利制度最重要的作用是促进创新，以及促进发明者趁早公布自己的创新成果。其他有关专利保护积极作用的理论，基本上也是由这两个理论衍生而来的。专利制度的必要性在于，新技术是一种特殊

3、产品，是一种公共物品，而公共物品的最大问题是“搭便车”的行为，每个生产者都企图对竞争对手的创新搭便车，不愿意自己去研发，而企图复制他人的研发成果，因为复制一项技术比自主研发一项新技术的花费要少得多。其结果是没有人愿意进行新技术的开发。为了克服这种“搭便车”的行为，于是引入了知识产权保护制度。把专利授予创新的公司，使它拥有暂时的垄断权，变成了技术的独家使用者，获得了垄断价格和利润，收回其创新成本，从而鼓励了研发投入。当然，这种垄断也带来了新的扭曲。为了使利润最大化，垄断生产者的供应量将会少于社会需求量，抬高产品价格，损失很大一部分消费者剩余。这是一种短期静态损

4、失与长期动态收益的交换。知识产权保护暂时减少了研发所应当产生的社会收益，但是它换来了长期的技术进步，换来了长期社会收益的增加。促进研发活动是建立专利制度的最重要的理由。作者简介：文礼朋，武汉大学经济发展研究中心博士后研究人员。郭熙保，武汉大学经济发展研究中心主任、教授。!本文系国家社科基金重点项目《改革开放以来中国经济追赶型超高速增长的动力机制研究》（#$%&’##!）的阶段性研究成果。$%%&年第’期总第!"#期!"#促进发明者公布自己的创新成果，是专利制度的第二项重大作用。各国专利法都规定，创新者要获得一定时间的专利垄断权，就必须让其创新成果公之于众，使

5、得全社会都可以尽早地了解其创新。通过专利制度，社会以赋予创新者暂时垄断为代价，换取其公布创新成果而带来的社会收益。如果没有专利制度，创新者就不愿意公布其成果，而是以技术秘密的形态加以保持，社会其他人员就不得不进行重复的研究，浪费了社会资源，并且其创新成果很可能会随着创新者的死亡而失传。从这个角度来说，一方面，专利制度因为赋予创新者垄断权而限制了新技术的使用，另一方面，它又通过让创新者公布其发明创造而传播了新技术，让更多的人能够了解它，使用它。这当然也就为以后的创新提供了更多的可知技术准备。通过这种途径，专利制度也促进了新技术的商业化。对于那些没有能力实施发明

6、创造的人来说，如果没有专利制度，将很难实现商业化。如果他不把自己的创新成果告诉别人，就不会有人愿意购买他的技术，可是一旦他告诉了别人，别人就很可能拒绝支付报酬。为了克服这种市场失灵，专利制度是必要的。专利制度的存在，使得创新者能够通过公布发明创造，寻找到能够实施其创新成果并给予其报酬的人们。由于专利制度只是赋予有限时间的垄断使用权，这就迫使专利权人尽快实施其创新以获得收益，这也能够加快新技术的商业化。新技术作为一种公共物品，它也可以通过政府奖励、购买的办法来促进其提供。很多人认为，采用政府奖励、购买的办法可能效率更高。通过政府奖励，创新者的投入获得了补偿，可

7、以毫无限制地让全社会使用，避免了垄断所产生的扭曲。表面上看来，这似乎更加完美。对于这种理论最有力的批评，类似于市场经济理论家对中央集权计划经济的批评。奖励制度与专利制度优劣的对比，相当于市场经济与计划经济的对比。众所周知，由于每个人的知识背景不一样，每个人所掌握的信息不一样，因而每个人对一项发明创造的价值评判也往往很不一样。由政府购买或奖励技术创新，意味着由少数官僚来评判所有创新的价值，必然面临一系列的官僚主义问题。$%世纪中央集权计划经济国家的科技创新实际情况，已经集中地表现了这一点。可见，完全依靠政府奖励、资助、购买的方式提供新技术，效率很低。从这个意义

8、上来说，专利制度的本质，就是通过授予创新成果以私人产