董秘资格培训

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1、董秘资格培训课程回顾上海证券交易所公司一部2017年9月目录一、培训课程回顾二、重点知识串讲2017/9/112培训课程回顾信息披露监管理念及最新监管实践上市规则讲解（一）上市规则解读（二）培训课程上市公司重大资产重组上市公司纪律处分信息披露要点讲解典型案例分析董秘的角色与责任2017/9/113目录一、培训课程回顾二、重点知识串讲2017/9/115重点知识串讲—监管政策一条主线：三个监管五项具体工作依法监管从严监管全面监管“刨根问底”式监管不断完善监管标准2016年发送监管函件一千余全面监管份，热点题材炒作“高送1.分行业信息披露及审核；2016年上交所共发布

2、规转”、石墨烯、VR等降温。2.加强中介“守门人”责则30余项，涵盖增减持、任：研报纳入监管范畴、停复牌、暂缓与豁免、约见年审会计师事务所等。证券简称变更等重点业重点加强重组监管针对“忽悠类”、借壳类重务。披露与监管均有法组，回应质疑，抑制壳炒作。可依，不断完善监管职能。继续加大违规处理统一标准，监管公开，全年纪律处分200余人次。2017/9/116重点知识串讲—上市规则总则、基本原则•第1章总则•第2章信息披露的基本原则和一般规定信息披露义务人•第3章董事、监事和高管人员（含董事会秘书）（主体对象）•第4章保荐人•第5章股票和可转债上市•第6章定期报告上市公司可

3、能发生的•第7章临时报告一般规定•第8-11章临时报告具体披露（董事会、监事会和股东大会决议；应当各种事件披露的交易；关联交易；其他重大事件）（生老病死）•第12-14章停牌和复牌、特别处理（ST或*ST）以及暂停、恢复、终止上市情形•第15章申请复核•第16章境内外上市事务的协调•第17章日常监管和违反本规则的处理罚则和附则•第18-19章释义和附则2017/9/117重点知识串讲—上市规则►法定信披要求：价格敏感与投资者决策基本原则►信披基本原则：及时、公平披露，并保证真实、准确、完整、有效各方的责任►董监高:保证、保密、督促义务与持股管理与义务►股东及实际控制人：

4、配合信披义务、权益变动披露义务►保荐人及服务机构：“看门人”责任三会运作►原则要求：董事会、监事会、股东大会各司其职►注意事项：股东大会的提案权、自行召集和主持股东大会的权利►业绩预告的披露：法定情形、披露时间、业绩预告与业绩快报的区别定期报告►权益分派：高送转的审议披露程序停牌和复牌►停牌的情形：《上市规则》第十二章（12.4-12.15）►监管要求：外部性、敏感信息管理、审慎启动、缩短时间、及时披露2017/9/118重点知识串讲—重组法规体系证券监管规则体系其他法规基本法律公司法证券法行政法规上市公司监督管理条例（征）外资相关法规收购管理办法配套披露准则国资相关法

5、规部门规章重大资产重组管理办法配套披露准则及规范性特殊行业监管文件信息披露管理办法财务顾问管理办法自律规则交易所业务规则登记结算业务规则2017/9/1110重点知识串讲—重组停复牌监管停复牌是上市公司的基本权利交易所对停牌业务的基本处理原则是“申请即办理”监管原则影响投资者交易权，不得滥用随意停牌、停牌时间长停牌期间信息披露不充分主要问题监管定期限、明规则、追责任2017/9/1111重点知识串讲—董秘的定位三种特性董秘的权利与义务首席护民官、首席外交官、首席合规官，发信息披露、公司治理及内控、投资者关系管挥市场、监管机构与公司之间“桥”的作用理、股权

6、管理、资本运作及其他董秘的角色与责任任职资格与聘任程序积极资格+禁止情形董秘的法律责任董秘空缺期间，指定董事或高管代行职责；违反法律、行政法规或者公司章程的规定，空缺超3个月，法定代表人代行董秘职责应承担民事、行政、刑事责任2017/9/11132017/9/11