帮考网-2016年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考题

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1、2016年证券从业资格考试-高频20题金融市场基础知识帮考网作为国内领先的证券从业资格考试培训机构，为更好帮助考生通过考试，基于大数据分析考题，总结出高频20题，请大家重点掌握。下载帮考网APP将获得更多考前押题。第1题：申请证券投资咨询从业资格注册资本为（）万元。A:200B:100C:500D:300答案：B解题思路：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（1）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询

2、从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。（2）有100万元人民币以上的注册资本。（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。（4）有公司章程。（5）有健全的内部管理制度。（6）具备中国证监会要求的其他条件本题考查重点：教材的第二章第三节：对证券、期货投资咨询机构的管理第2题：信息报送制度要求，证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报

3、送月度报告。A：3B：5C：7D：10答案：C解题思路：信息报送制度要求，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会报送月度报告。本题考查重点：教材的第二章第三节:我国证券公司的监管制度及具体要求第3题：转入证券交易所市场的国债，可于转托管完成后()用于交易。A：2个交易日后B：3个交易日后C：当天D：下一个交易日答案：D解题思路：转入证券交易所市场的国债,可于转托管完成后下一交易日用于交易本题考查重点：教材的第四章第三节：债券转托管业务的定义及条件第4题：我国现阶段采取的融资方式是（）

4、。A：完全直接融资B：间接融资为主，直接融资为辅C：直接融资与间接融资同等地位D：直接融资为主，间接融资为辅答案：B解题思路：我国现阶段采取的融资方式是间接融资为主，直接融资为辅。本题考查重点：教材第二章第一节：证券市场融资活动的概念、方式和特征第5题：上海证券交易所托管制度的特点是（）。A：投资者的证券托管是自动实现B：投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管C：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限D：托管制度是和指定交易制度联系在一起答案：D解题思路：对于在上海证券交易所交易的证券，其托管

5、制度是和指定交易制度联系在一起的。本题考查重点：教材第三章第三节：我国证券托管制度的内容第6题：外国债券的特点是（）。A：债券发行人和债券的面值货币属于一个国家，发行市场则属于另一个国家B：债券发行人和发行市场属于一个国家，债券的面值货币属于另外一个国家C：债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家D：债券发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家答案：C解题思路：外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行的以该国货币为面值的债券。本题考查重点：教材第四章第一节：外国

6、债券和欧洲债券的概念和特点第7题：由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是（）。A：场内交易市场B：柜台交易市场C：场外交易市场D：店头交易市场答案：A解题思路：场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间，在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所，因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。本题考查的重点：教材的第一章第三节：场内交易市场第8题：银行业金融机构可以用（）买卖政府债券和金融债券。A：盈利资金B

7、：自有资金C：受托资金D：客户存款答案：B解题思路：银行业金融机构可以用自有资金买卖政府债券和金融债券。本题考查的重点：教材的第二章第二节：证券市场投资者的概念、特点及分类第9题：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。A：信贷B：储蓄C：股票D：信托答案：D解题思路：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。本题考查的重点：教材的第二章第三节：证券金融公司从事转融通业务的管理第10题：从资

8、本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。A：保护投资者利益B：证券经营机构的不断壮大C：保证证券交易价格上的稳定D：保证证券发行人能够筹集到所需资金答案：A解题思路：从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。本题考查的重点：教材的第二章第五节：证券市场监管的意义和原则第11题：下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是（）。Ⅰ商业银行为补充附属资本发行Ⅱ清偿顺序位于股权资本之