股票期权结算数据接口规范1.0

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1、编号：TS(11)-2014-0001密级：公开中国结算工程技术文档工程技术标准股票期权结算数据接口规范（Ver1.00β）中国结算深圳分公司二○一四年八月中国结算深圳分公司技术文档工程技术标准-I-文档信息文档名称股票期权结算数据接口规范编制者中国结算深圳分公司技术开发部说明用于股票期权结算参与人与中国结算深圳分公司的数据交换修订历史(REVISIONHISTORY)RevTypeDateRemarks0.1创建2014/2/24征求意见稿0.2修订2014/4/3补充字段0.3修订2014/5/12变动类型细分到平昨和平今0.4

2、修订2014/5/211.资金变动库中删除“备不足转非备兑仓”和“垫息”的业务类别。前者没有实体资金的变动，后者不收保证金不足的垫息了。2.调整了持仓变动库中的变动类别，增加一个“净持仓处理”的类别。0.5修订2014/6/4衍生品保证金库中的20数据改为在“清算交收日前一日”发送。统一叫法，保持与业务一致，如业务类别中“‘Q005’=罚金”的名称改为“‘Q005’=违约金”；“非备兑仓”统一叫“普通仓”等。0.6修订2014/6111.期权行权的过户费在期权系统收取，于是接口中增加过户费字段。修改的数据库包括：SQ_JSMX、SQ

3、_ZJBD、SQ_ZQJE。2.按业务定义，调整合约账户的顺序，证券账户+合约标识码。中国结算深圳分公司股票期权结算数据接口规范中国结算深圳分公司技术文档工程技术标准-II-0.7修订2014/7/281.SQ_JSMX中增加“结算账号字段”。2.SQ_ZQJE中增加备兑券的锁定数据，业务为另为‘Q103’。3.SQ_ZQJE中增加结算账号字段。4.SQ_ZJJE中增加结算账号字段。5.SQ_BZJ中删除资金信息类别为’20’的数据，改为体现于通知文件。6.对SQ_BZJ中数据进行符号说明。7.SQ_BZJ中增加结算账号字段。8.S

4、Q_ZJBD中增加结算账号字段。9.SQ_TZWJ中增加通知类型为’T101’和’T102’的数据，调整了两个金额字段的填写。10.SQ_ZJBD中增加业务类别为’Q104’的数据。11.SQ_JSMX中增加做市商交易经手费优惠的业务类别’Q104’。12.SQ_JSMX中删除业务类别为’Q301’的数据。13.备用字段统一改为40位的备用字符。14.SQ_HYCB中增加交易单元、结算账号字段，持仓是到交易单元的。15.SQ_HYCC中增加结算账号字段。16.SQ_HYCB中删除业务类别字段。17.SQ_HYZH中新增两个标志，增加

5、每日申请结果的返还。18.日期字段改为C8。0.8修订2014/8/12把接口说明文档合并到接口规范文档中。1.00修订2014/8/19修订形成1.00β版中国结算深圳分公司股票期权结算数据接口规范中国结算深圳分公司技术文档工程技术标准-III-目录第一章说明.....................................................................................................................................4第二章接

6、口文件说明.....................................................................................................................4第三章数据接口定义.....................................................................................................................53.1衍生品结算明细库SQ_JSMX.

7、DBF...............................................................................53.2衍生品合约持仓库SQ_HYCC.DBF............................................................................103.3衍生品合约持仓变动库SQ_HYCB.DBF..............................................................

8、......103.4衍生品保证金库SQ_BZJ.DBF.....................................................................................113.