第七届新财富最佳分析师评选办法(新)

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1、第七届新财富最佳分析师评选办法主旨：发现中国最优秀的证券分析师和研究机构，提升本土研究水平，促进资本市场健康发展。◆评选对象研究覆盖内地上市公司，并向投资内地资本市场的机构投资者提供全面研究服务的证券研究机构分析师及其所在机构、销售服务经理及其所在机构。特别规定：1、参评分析师在2009年度（2008.8-2009.8）未受到过中国证监会及中国证券业协会的处罚，否则取消本届参评资格；（机构推荐时负有考察所属分析师该项资格的义务）2、2009年度（2008.8-2009.8）发生券商研究机构间流动的分析师所属机构认定，该分析师于2009年3月1日前入职则代表新机构

2、参评；2009年3月1日后入职则代表原机构参评。◆评选主体国内公募基金公司的投资总监、研究总监（综合研究员意见）、基金经理（股票型、债券型、货币型、混合型）、固定收益部总监、金融工程部总监（由于不同基金管理公司部门设置不同，少数未单独设立金融工程部的基金公司投票人根据实际情况调整为与金融工程相关的部门如风控部门、产品设计部门、QDII部门的相关人员）、社保基金的基金经理、专户理财部门负责人、企业年金部门负责人；保险资产管理公司权益投资部及投资经理、固定收益部、研究部；保险公司及养老保险公司权益投资部、固定收益部、研究部；QFII；银行；私募基金；券商资产管理部。

3、◆评选方式评选将本着公平、公正、公开的原则，采用机构推荐与个人自愿报名相结合的方式，确定候选名单；采用投票主体填写评选问卷的投票方式，按一定权重将各方投票结果汇总产生“第七届新财富最佳分析师”、“第七届新财富最佳销售经理”及获奖机构。-1-◆评选细则一、分析师的行业分类（共31个研究领域）宏观经济电子建筑和工程策略研究非金属类建材交通运输仓储金融工程钢铁通信（通信设备/通信服务）固定收益研究有色金属计算机农林牧渔家电批发和零售贸易食品饮料汽车和汽车零部件银行纺织品和服装机械非银行金融造纸印刷电力设备与新能源房地产煤炭开采医药生物社会服务业（酒店、餐饮和休闲）石油

4、化工电力、煤气及水等公用事业传播与文化基础化工二、评选主体投票规则1、公募基金管理公司（1）基金经理/社保基金经理/专户理财部门负责人/企业年金部门负责人（每人一票）：每位投票人直接填写出每个研究方向的前五名分析师，我们依次按5、4、3、2、1的权重，乘以基金经理管理的基金规模的权重，最后加总所有基金经理的评分，得出某分析师的基金经理评分的总分。说明：①在填写问卷时，基金经理也可以不受问卷中提供名单的限制，直接填写候选人名单中未包括的优秀分析师。②鉴于不同基金类别的限制，基金经理对于不熟悉的行业，可以少填或不填。其中，债券型基金、货币型基金的基金经理仅限评选“宏

5、观经济”和“固定收益研究”两个研究方向分析师；股票型基金的基金经理不能投“固定收益研究”方向分析师。③基金规模的计算方法以及权重划分：Ⅰ.截至2009年8月31日募集完毕的基金可参与投票。Ⅱ.有公开披露信息的基金，以近一年四次季报（即2008年9月30日、2008年12月31日、2009年3月31日、2009年6月30日）公布的基金规模平均值作为划分该只基金的规模权重依据（如当季无季报公布则当季以零为计，2009年6月30日以后新成立基金即按照该只基金实际募集规模除以4计算规模权重）。-2-Ⅲ.无公开披露信息的基金（如社保基金、专户理财、企业年金），以基金经理或

6、相关部门负责人自行填报的A股投资组合的规模作为划分该只基金的规模权重依据。Ⅳ.按照Ⅱ、Ⅲ的方法计算出基金的资金规模后，资金规模10亿元或以下，权数为“1”；10-40亿元（含40亿元），权数为“2”；40亿元以上，权数为“3”。（2）投资总监（每人一票）：每位投资总监直接填写出每个研究方向的前五名分析师，我们依次按5、4、3、2、1的权重，乘以投资总监的权重，最后加总所有投资总监的评分，得出某分析师的投资总监评分的总分。说明：①在填写问卷时，投资总监可以不受问卷中提供名单的限制，直接填写候选人名单中未包括的优秀分析师。②不熟悉的行业，可以少填或不填。③所有基金公

7、司投资总监的评分权重相同，最后均按照“3”的权数与基金经理的评分相加计算总分。（3）研究总监（以基金公司研究部为单位，综合研究部各位研究员意见形成一票）：每位基金公司研究总监综合各位研究员的意见，直接填写出各个研究方向的前五名分析师，我们依次按5、4、3、2、1的权重，加总所有基金公司研究总监的评分，得出某分析师的基金研究部评分的总分。说明：①在填写问卷时，研究部可以不受问卷中提供名单的限制，直接填写候选人名单中未包括的优秀分析师。②不熟悉的行业，可以少填或不填。③所有基金公司研究总监的评分权重相同，最后均按照“3”的权数与基金经理的评分相加计算总分。（4）金融

8、工程部总监（以基金公司金