“影像展示”及“质检登记”使用介绍

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1、附件5：“影像展示”及“质检登记”使用介绍一、“影像展示”界面介绍132131361.事后监督识别的凭证名称，如上图示显示“记账凭证”“现金调拨单”“电汇凭证”。2.凭证实际名称，如上图显示的凭证表头，“记账凭证”。3.事后监督识别方式，分为手工和自动，如上图显示“（手工）”“（自动）”。4.显示该笔业务的所有相关凭证，如上图左侧凭证列表。5.显示选中凭证，如上图右侧凭证。6.凭证反面，如上图显示“反面”。二、“质检登记”使用错误示例（一）错误示例1：区分行营业部，操作员号：“a015”，差错描述：“实际为记帐凭证，系统自动识别为记帐凭证”1.错误原因：差错描述不

2、正确，未正确区分识别错误凭证。2.业务分析：正确描述内容：凭证为活期一本通，手工补录为现金调拨单。（二）错误示例2：区分行营业部，操作员号：“a025”，差错描述：“签名正确，字迹潦草。”错误原因：客户签名识别问题不需登记。（三）错误示例3：区分行营业部，操作员号：“a025”，差错描述：“客户未签名，不合规”。错误原因：客户应签名未签名的，为柜员、主管违规问题，应在“分析管理”模块登记“三化三铁”问题，非事后扫描原因，不应登记“质检登记”。（四）错误示例4：区分行营业部，操作员号：“a031”，差错描述：“借记卡现金销卡凭证不合规”。1.错误原因：监管经理直接粘

3、贴预警信息风险描述，未学习制度。2.业务分析：该笔交易提示预警原因为柜员第37笔交易未附“利息及代扣税款清单”，原因为柜员凭证编号错误，将“利息及代扣税款清单”附在上一笔交易后造成，属于柜员违规造成，不需做“质检登记”。（五）错误示例5：区分行营业部，操作员号：“a049”，差错描述：“打印日期重叠”。1.错误原因：未学习相关制度，不了解“质检登记”功能。2.业务分析：打印日期重叠为打印机或系统设置原因，不属于事后外包服务公司人员操作或系统原因，不需做“质检登记”。（六）错误示例6：区分行营业部，操作员号：“a0a2”，差错描述：“实际为财政厅统发工资自制凭证系统

4、自动识别为专业凭证”。1.错误原因：未学习制度和通报内容，不了解“质检登记”功能和OCR预警信息风险提示；监管经理凭证名称描述错误，“专业凭证”是什么凭证？且未见监管经理描述的“财政厅统发工资自制凭证”。2.业务分析：该笔业务为“0702往账确认业务”，确认员“记账凭证”后未按制度规定附据以记账的原始凭证，所以系统提示往账确认业务不合规。（七）错误示例7：区分行营业部，操作员号：“a0d1”，差错描述：“实际为支取凭证合规凭证系统自动识别为支取凭证不合规凭证”。1.错误原因：依据预警信息风险描述做“质检登记”，未认真查看凭证识别内容，而是错误的针对预警信息做“质检

5、登记”。2.业务分析：业务分析：“2580现金支取”业务，系统通过识别“记账凭证”后是否附现金支取凭证判定业务的合规性，系统将“现金支票”错误识别为“其他副票”导致预警产生；应描述为：原凭证为现金支票，系统自动识别为其他副票。（八）错误示例8：通辽分行，操作员号：“g033”，差错描述：“系统识别有误合规”。1.错误原因：未描述具体系统识别错误的凭证种类。2.业务分析：业务分析：“2580现金支取”业务，系统通过识别“记账凭证”后是否附现金支取凭证判定业务的合规性，系统将“现金支票”错误识别为“其他副票”导致预警产生；应描述为：原凭证为现金支票，系统自动识别为其他

6、副票。（九）错误示例9：通辽分行，操作员号：“g045”，差错描述：“银行卡取款凭条”。1.错误原因：“质检登记”差错描述中录入预警信息核销意见；无系统差错具体内容。2.业务分析：“准贷记卡销户业务”，系统将“利息及代扣税款清单”错误识别为“其他副票”，导致系统监测销户凭证后未附“利息及代扣税款清单”产生预警。应描述为“原凭证为利息及代扣税款清单，系统自动识别为其他副票”。（十）错误示例10：通辽分行，操作员号：“g045”，差错描述：“正确”。1.错误原因：监管经理不了解“质检登记”功能，差错描述内容与“质检登记”意义相矛盾。2.业务分析：“2580现金支取”业

7、务，系统通过识别“记账凭证”后是否附现金支取凭证判定业务的合规性，系统将“现金支票”错误识别为“其他副票”导致预警产生；应描述为：原凭证为现金支票，系统自动识别为其他副票。（十一）错误示例11：通辽分行，操作员号：“g053”，差错描述：“系统提示打印记帐凭证，凭证使用正确”。1.错误原因：监管经理不了解“质检登记”功能，在“质检登记”差错描述中录入预警信息核销内容。2.业务分析：该笔业务为“0702往账确认业务”，系统通过识别确认员“记账凭证”后是否附原始凭证判定业务合规性，系统将“财政直接支付凭证”错误识别为“其他副票”，导致预警信息产生；应描述为：原凭证为财

8、政直接支付