第10章 外部性

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1、第十章外部性1、外部性和市场无效率2、外部性的私人解决方法3、针对外部性的公共政策1.1外部性的定义外部性(externalities)：指一个人/企业的活动对其他人/企业的外部影响，这种影响并不是在以价格为基础的交换中发生的，因此其影响是外在的。萨缪尔森和诺德豪斯提出，“当生产或消费对其他人产生附带的成本或收益时，外部经济效果便发生了；即成本或效益被加于其他人身上，然而施加这种影响的人却没有为此而付出代价或为此而获得报酬。更为确切地说，外部经济效果是一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的效果，而它并没有从货币或市场交易中反映出来。”1.2外部性的分类正外部性和负外部性

2、生产外部性和消费外部性正外部性与负外部性正的外部性：一个经济主体的经济活动导致其他经济主体获得的额外经济利益，也称外部收益。负的外部性：一个经济主体的经济活动导致其他经济主体蒙受的额外经济损失，也称外部成本。若一种经济活动的社会收益大于私人收益，这种经济活动就产生了正的外部性，若一种经济活动的私人成本小于社会成本，这种经济活动就产生了负的外部性。生产外部性与消费外部性生产的外部性：指生产者在生产过程中存在外在成本或外在收益。即如果生产者所承担的生产成本小于实际发生的全部社会成本，或者生产者的产品收益小于实际产生的全部社会收益，这时的生产活动就具有外部性。消费的外部性：指消费

3、者在消费过程中给他人带来效用的增加(如养花)或减少(如吸烟)，而没有为此得到补偿或付出代价，此时的消费活动便具有了外部性。1.3外部性对资源配置的影响负的生产外部性时，私人成本小于社会成本，私人产量大于社会有效产量。价社会成本格外部成本供给（私人成本）需求（私人收益）最适量市场量数量生产负外部性实例假设一个钢铁厂向附近的河里排放污染物，影响了河流下游渔民的捕捞，因为钢铁厂向河里排放的污染物越多，河里的鱼就越少。钢铁厂生产边际成本为MC，钢铁厂向河里倾倒污染物给渔民造成损失的边际外部成本为MEC，故钢铁厂的边际社会成本为MSC＝MC+MEC。结果：钢铁厂多生产钢铁正的生产外

4、部性时，社会收益大于私人收益，私人产量小于社会有效产量。价格外部利益供给（私人成本）社会收益需求（私人收益）市场量最适量数量生产的正外部性实例：科学研究P福利损失私人成本P*社会收益PM需求（私人收益）Q市场量最适量结论：正的外部性同样带来效率损失正的消费外部性负的消费外部性教烟供给供给育（私人成本）的（私人成本）的价价格格需求社会收益（私人收益）需求（私人收益）社会收益市场量最适量教育的数量最适量市场量烟的数量结论外部影响是私人成本和社会成本之间、私人收益和社会收益之间存在差异的结果。生产或消费的负外部性使市场生产或消费的量大于社会希望的量。生产或消费的正外部性使市场生产或

5、消费的量小于社会希望的量。黄河污染哪里来？内蒙古乌海市某工业园，滚宁夏第三排水沟的污水直接流入黄河滚的浓烟遮蔽了整个天空一位村民跪在工地前请求不要再建工厂，还他们赖以生存的草原兰州雁儿湾附近的黄河水面漂浮着大量黑色油污甘肃白银市市郊东大沟沿线分布着８、９家有色金属企业，大量污水从这里流向黄河这是黄河上游重要支流湟水河流经西宁市区河段的一处排污口2.1外部性的私人解决方法道德规范和社会约束慈善行为外部性内在化–指通过产权合并使外部性问题转化为内部问题。2.2科斯定理（产权界定）如果产权是明确界定的，而且谈判协商的成本（交易成本）为零，则无论初始由哪一方拥有产权，都能带来资源的有

6、效配置。罗纳德·科斯（1910-）（RonaldHarryCoase）1991年诺贝尔经济学奖得主，提出交易成本的概念，推动企业理论的发展3、针对外部性的公共政策政府对外部效应必须进行干预，通过公共政策对造成积极的外部经济效应的人给予补偿，对造成消极的外部不经济效应的人依法索赔。–直接管制–庇古税收和补贴–可交易的污染许可证3.1直接管制管制:指用政策和法规来外部性解决问题–禁止：不允许汽车尾气排放，不允许工厂向空中排放废气，向河道倾倒废料和废水。–限制：食品加工的卫生检验；汽车安全装置。2006年西安市关闭21家造纸厂通过关闭21家造纸企业，西安市每年可削减COD（化学需氧量）

7、排放总量1.6万吨，占全市COD排放总量的9.4％，节约水资源9100万立方米，这个数字相当于337个兴庆湖的蓄水量，91个护城河的蓄水量。同时减少燃煤使用量11.5万吨。3.2庇古税收和补贴英国福利经济学家庇古提出的庇古税，是解决环境问题的，属于直接环境税。它按照污染物的排放量或经济活动的危害来确定纳税义务。按照庇古的观点，导致市场配置资源失效的原因是经济当事人的私人成本与社会成本不一致，从而私人的最优导致社会的非最优。因此，纠正外部性的方案是政府通过征税或者补