××市工商局廉政风险及监管风险识别及防控措施(A类)

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1、廉政风险及监管风险识别及防控措施风险重点风险等级风险识别防控措施思想道德A级1、政治素养不高。偏重业务知识学习，轻视政治理论知识学习，满足于对党的路线、方针、政策的一知半解，导致理想信念不坚定，政治素质下降。2、执行意识不强。政令不畅，各自为阵；有令不行，有禁不止，挑肥拣瘦，上推下滑；作风拖拉，效率低下。导致工作落实不到位，出现偏差或失误。3、进取意识不强。思想保守，因循守旧，自我满足，自我陶醉；遇事谨小慎微，怕担风险，怕出问题；消极观望，得过且过，不思进取，缺乏事业心和责任感。4、服务意识不强。存在本位主义、官僚主义思想，独断专行，态度生硬，方法简单，特权思

2、想和衙门风气重，服务质量较差，缺乏大局意识和亲民意识。5、廉洁意识不强。受不良社会风气影响，世界观、价值观、人生观出现偏差，不讲原则，而讲关系、讲人情、讲利益，导致执法不公，为政不廉。1、强化素质提升。深入开展政策法规教育和社会公德、职业道德、家庭美德教育，树立正确的人生观、价值观、权力观、政绩观、荣辱观、着力提高干部职工的综合素质。2、强化执行到位。以岗位责任制来明确工作职责和服务要求，以公示制来推动政务公开，以公开评议制来强化民主监督，以失职责任追究制来严肃工作纪律，提高各项工作的执行力。3、强化争先创优。制定切实可行的奖励机制，激发干部的工作热情，提高干

3、部工作的积极性和争先创先意识。4、强化服务意识。牢固树立大局意识和亲民意识，充分发扬“凌云高节、躬勤身正”的工作作风，努力提高依法行政、执法为民的思想觉悟。5、强化廉洁意识。加强廉政教育和政策法纪教育，增强遵守党的政治纪律、组织纪律、财经纪律和群众工作纪律的自觉性，树立正气，摈弃歪风邪风；强化考核、监督、约束机制。风险重点风险等级廉政风险监管风险风险识别防控措施风险识别防控措施人事调配A级因人情或利益诱惑，在干部调配工作中，私下许诺，通风报信，泄露人员调配方案，造成不良影响。遵守廉洁从政规定，严守人事纪律，坚持人事原则，树立正确的人生观、价值观、权力观、利益观

4、，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度秉公办事，做到公开、公平、公正。对系统岗位编制数、人力资源掌握不清，提出岗位设置和人员调配方案不够科学合理，导致领导决策出现偏差，对工作产生影响。认真钻研本职业务，梳理岗位职责，规范工作流程；合理统筹岗位及人员构成比例，提出科学的调配方案，为领导决策提供准确的信息。因人情或利益诱惑，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假，导致领导决策失误，或在系统内、社会上造成不良影响。不深入基层调查，偏听偏信，对反应的问题，不认真如实进行核实，不能如实向党组织干部汇报，可能造成失察失误。深入基层，掌握人事调配方方面面的情况，

5、及时请示汇报，确保干部调配公开、公平、公正。预算管理A级由于预算的约束力不强，造成挤占挪用，随意开口子、批条子，支出不能以预算为准，开支内容未经批准超出开支范围，擅自提高开支标准。强化预算的约束力，各项开支必须以预算为依据，严格控制开支范围和开支标准，杜绝挤占挪用现象。同时，加大对预算的监督、考评和决算验收。由于前期调研不够，造成预算编制不够细，预算不准确，预算内容不全面，与实际工作和单位发展的必需存在差距。预算编制过程中，要充分调研，广泛收集资料，详细论证。充分研究，拿出科学的预算方案，符合实际需要。风险重点风险等级廉政风险监管风险风险识别防控措施风险识别防

6、控措施收入管理账目管理A级财务人员法纪观念淡薄，经不住诱惑，出现滞留、截留、挪用、隐瞒应当上缴的收入和专项资金等不廉洁行为。加强职业道德与爱岗敬业教育，引导财务人员树立正确的人生观、价值观，使其自觉抵制形形色色的诱惑。由于财务人员的专业知识不强，就导致会计基础工作不完善，甚至出现账目混乱，资产流失，会计信息不真实等现象。重视财务人员的教育和培训工作，加强会计电算化、信息化，增强财务人员的综合业务素质，提高财务管理水平。岗位和人员之间不能形成有效制约，造成管理失控。结合实际，合理设置岗位，明确岗位职责，形成相互制约、运行有序的工作机制。收费管理A级自立项目、擅自

7、提高收费标准。严格收费标准，加强监督。收费不开收据，不纳入单位财务统一核算，坐收坐支。严格落实“收支两条线”规定，加大监督检查、责任追究力度。财务内控A级由于制度机制不健全，造成侧重于经费支出审批程序等会计基础工作，而预算管理、收入管理、资产管理等随意性大。结合实际，制定详尽、操作性强的财务内控管理制度，树立财务内控制的权威性和“一切按制度办事”的良好风气。风险重点风险等级廉政风险监管风险风险识别防控措施风险识别防控措施经费支出A级未制定计划、消耗定额等，有多少用多少，甚至超支，寅吃卯粮，导致经费紧缺、资金使用效率低下。1、建立严格的经费开支审批制度，严格报销

8、程序。2、开源节流，严格经费支出，杜绝