资产证券化法律法规汇总

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1、.资产证券化法律法规汇总目录一、中国证券投资基金业协会关于发布《资产支持专项计划备案管理办法》及配套规则的通知（中基协函〔2014〕459号）1附件1资产支持专项计划备案管理办法2附件2资产证券化业务基础资产负面清单指引6附件3资产证券化业务基础资产负面清单指引7附件4资产证券化业务自律规则的起草说明8附件5资产支持专项计划说明书内容与格式指引（试行）11附件6××资产支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用个人投资者）15附件7××资产支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用机构投资者）18二、证券

2、公司设立专项计划发行资产支持证券申请文件清单及要求21三、证券公司资产证券化业务管理规定22四、中国证券监督管理委员会公告（〔2014〕49号）28附件1：证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定28附件2：证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引37附件3：证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引..43..一、中国证券投资基金业协会关于发布《资产支持专项计划备案管理办法》及配套规则的通知（中基协函〔2014〕459号）各证券公司、基金管理公司子公司：　　根据《证券公司及基金管

3、理公司子公司资产证券化业务管理规定》的相关要求，我会将承担资产证券化业务的事后备案工作，对资产支持专项计划备案、风险控制等实施自律管理，并对基础资产负面清单进行管理。为此，我会制定了《资产支持专项计划备案管理办法》、《资产证券化业务基础资产负面清单指引》、《资产证券化业务风险控制指引》等自律规则或相关文件（见附件），现予以公布，自公布之日起施行。　　附件1：资产支持专项计划备案管理办法　　附件2：资产证券化业务基础资产负面清单指引　　附件3：资产证券化业务风险控制指引　　附件4：资产证券化业务自律规则的起草说明　　附件5

4、：资产支持专项计划说明书内容与格式指引（试行）　　附件6：资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用个人投资者）　　附件7：资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用机构投资者）中国证券投资基金业协会..二〇一四年十二月二十四日附件1资产支持专项计划备案管理办法第一章总则第一条为做好资产支持专项计划（以下简称专项计划）备案管理工作，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等相关法律法规、规范性文件及自律规则，制定本办法。第二条管理人设立专项计划，应依据本办法进行备案。本办法所称管理人，是指具备客户资产管理业务资

5、格的证券公司、证券投资基金管理公司设立的具备特定客户资产管理业务资格的子公司（以下简称基金子公司）。第三条中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)负责专项计划的备案和自律管理。第四条管理人应当指定专人通过基金业协会备案管理系统以电子方式报送备案材料。第五条管理人、原始权益人和其他资产证券化业务服务机构及相关人员应当承诺相关备案材料内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其出具的相关文件及备案材料中引用内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。第六条..专项计划在基金业协会备案不代表基金业

6、协会对专项计划的风险或收益做出判断或者保证，不能免除信息披露义务人真实、准确、完整、及时、公平地披露专项计划信息的法律责任。第七条基金业协会根据公平、公正、简便、高效的原则实施专项计划的备案工作。第二章设立备案第八条管理人应在专项计划设立完成后5个工作日内，向基金业协会报送以下备案材料:（一）备案登记表；（二）专项计划说明书、交易结构图、发行情况报告；（三）主要交易合同文本，包括但不限于基础资产转让协议、担保或其他增信协议（如有）、资产服务协议（如有）、托管协议、代理销售协议（如有）；（四）法律意见书；（五）特定原始权益

7、人最近3年（未满3年的自成立之日起）经审计的财务会计报告及融资情况说明；（六）合规负责人的合规审查意见；（七）认购人资料表及所有认购协议与风险揭示书；（八）基础资产未被列入负面清单的专项说明；..（九）基金业协会要求的其他材料。拟在证券交易场所挂牌、转让资产支持证券的专项计划，管理人应当提交证券交易场所拟同意挂牌转让文件；管理人向基金业协会报送的备案材料应当与经证券交易场所审核后的挂牌转让申报材料保持一致。首次开展资产证券化业务的管理人和其他参与机构，还应当将相关资质文件报基金业协会备案。第九条管理人应当对基础资产未被列

8、入负面清单且资产支持证券的销售符合适当性要求做出承诺，基金业协会对备案材料进行齐备性复核，并在备案材料齐备后5个工作日内出具备案确认函。备案材料不齐备的，基金业协会在收到备案材料后5个工作日内，一次性告知管理人需要补正的全部内容。管理人按照要求补正的，基金业协会在文件齐备后5个工作日内出具备案确认函。第十条基金业协会