基金合同摘要

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1、中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金合同摘要中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金合同摘要基金管理人：中欧基金管理有限公司基金托管人：中信银行股份有限公司二〇一一年五月1中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金合同摘要一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利义务（一）基金管理人名称：中欧基金管理有限公司住所：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层邮政编码：200120法定代表人：唐步成立时间：2006年7月19日批准设立机关及批准设立文号：中国证

2、监会证监基金字[2006]102号组织形式：有限责任公司注册资本：1.2亿元人民币存续期间：持续经营（二）基金托管人名称：中信银行股份有限公司住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人：孔丹成立时间：1987年4月7日批准设立文号：国办函[1987]14号基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]125号组织形式：股份有限公司注册资本：390.333亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承

3、销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（三）基金份额持有人投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基2中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金合同摘要金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。（四）基

4、金管理人的权利根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：1．自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；2．依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；3．发售基金份额；4．依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；5．在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；6．根据本基金合

5、同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；7．在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理中欧鼎利份额申购和赎回申请；8．依据本基金合同的约定，转换本基金运作方式；9．在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；10．自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；11．选择、更换代销机构，并

6、依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；12．选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；3中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金合同摘要13．在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；14．依法召集基金份额持有人大会；15．法律法规和基金合同规定的其他权利。（五）基金管理人的义务根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：1．依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2．办理基金备案手续；

7、3．自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；4．配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；5．建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；6．除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；7．依法接受基金托管人的监督；8．计算并公告基金资产净值、中欧鼎利份额、鼎利A份

8、额与鼎利B份额的基金份额净值、基金份额折算比例、鼎利A份额与鼎利B份额终止运作后的份额转换比例；9．采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；10．按规定受理中欧鼎利份额申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；11．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；12．编制季度、半年度和年度基金报告；13．严格按照《基金法》、基